全 文 ：第 !" 卷 第 # 期
$ % & % 年 # 月
林 业 科 学
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345，$ % & %
西部退耕还林工程可持续发展能力评价!
———以云南省鹤庆县、贵州省织金县和四川省朝天区为例
支6 玲& 6 杨6 明$ 6 卿向阳7 6 徐慧丽& 6 刘6 燕& 6 赵玉涛!
（&2 西南林学院经济管理学院 6 昆明 "#%$$!；$2 齐齐哈尔高等师范专科学校理工系 6 齐齐哈尔 &"&%%#；
72 西南科技大学经济管理学院 6 绵阳 "$&%&%；!2 国家林业局退耕还林办公室 6 北京 &%%%87）
摘 6 要：6 在理解退耕还林工程可持续发展能力内涵的基础上，从环境、经济、社会、智力四大系统的支持能力入
手，建立退耕还林工程可持续发展能力评价指标体系；以云南省鹤庆县、贵州省织金县和四川省朝天区为例，采用
层次分析法对退耕还林工程可持续发展能力进行评价。评价结果显示工程的可持续发展能力处于一般水平，其中
经济系统对工程可持续发展的支持能力最弱；在探明实施中制约工程有效性和持续性的社会变量的基础上，提出
工程可持续发展的若干对策。
关键词：6 西部；退耕还林工程；可持续发展；能力评价；层次分析法
中图分类号：97%82 $6 6 6 文献标识码：-6 6 6 文章编号：&%%& : 8!;;（$%&%）%# : %&"& : %;
收稿日期：$%%; : %; : &&；修回日期：$%&% : %7 : $"。
基金项目：国家自然科学基金项目（8%#87&&%）。
!云南省鹤庆县、贵州省织金县、四川省朝天区林业局提供资料并给予帮助，在此表示感谢。
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4<<=<；4E415>DK MD=I4IKM5 WI0K=<<（-BH）
6 6 退耕还林工程涉及面广、影响程度深、难度大、
时间长，客观上要求项目与所处的社会环境应具有
较高的适应性，这是工程可持续发展的前提。本文
结合系统论的观点，从生态、经济、社会、智力四大系
统的支持能力入手对退耕还林工程可持续发展能力
进行评价，反映投资项目社会动态分析的内容，在持
续开展退耕还林工程对策方面做出有益探索。
林 业 科 学 !" 卷 #
$ # 退耕还林工程可持续发展能力的内涵及
评价研究现状
# # 退耕还林工程可持续发展能力（支玲等，
%&&’(）是指工程对区域内生态、经济、社会、智力四
大系统的贡献和相互适应的能力以及工程实施区内
的政府、企业、居民在制定正确决策和以有效方式实
施这些正确决策方面的能力和区域内的资源环境、
人类活动对工程发展的支持能力，即工程自身发展
与工程区域内生态、经济、社会、智力四大系统的互
适能力。
通过 )*+, 光盘检索系统查阅文献，在 $’’’—
%&&- 年的 $& 年间，以篇名为“可持续发展能力评
价”进行统计，共有 %%& 余篇文章，表明可持续发展
能力评价文献研究领域主要集中在 ! 个层面：一是
从区域的层面，如构建指标体系对山东半岛（申玉
铭等，$’’’）、安徽省（陈明星等，%&&"）、河南区域
（覃成林等，%&&.）、成、渝城市（邓文英，%&&"）、广西
都安县（上官贞军等，%&&.）等不同区域层次的可持
续发展能力进行评价；二是从行业层面，如构建指
标体系对特定区域的农业（李树德等，%&&!；孙艳玲
等，%&&-）、林业（郭仁鉴等，%&&$；左永忠等，$’’’）
等的可持续发展能力进行评价；三是从企事业单位
的层面，如构建指标体系对林业自然保护区（缪审
裕等，%&&-）、林业局（张万里等，%&&&）、农业企业
（严俊，%&&%）、煤炭企业（李堂军等，%&&%）等的可持
续发展能力评价进行评价；四是从产业的层面，如
产业可持续发展能力评估指标体系研究（骆玲等，
%&&/）、金融产业的可持续发展能力的评价与建设
问题探讨（毕立民，%&&!）等。但从工程角度构建指
标体系，对其可持续发展能力进行评价的文献却并
不多见。
对退耕还林工程的可持续发展研究大都停留在
定性研究方面，而针对退耕还林工程可持续发展能
力进行定量研究的文献很少（支玲等，%&&’(）。因
此加强工程可持续发展能力评价实证研究，对改变
定量研究滞后现状、丰富林业投资项目评价理论与
方法、提高研究结论的科学性、有针对性地提出后续
发展对策、巩固退耕还林成果、解决农民长远的生计
问题、建设社会主义新农村都具有重要意义。
%# 西部退耕还林工程可持续发展能力评价
方法
!" #$ 研究材料
本文研究的数据收集工作通过实地调研和资料
收集相结合的方式完成。为了更为直观地了解案例
县退耕还林工程的发展情况，掌握基础资料，%&&"，
%&&/ 年 !—. 月、- 月，课题组成员深入鹤庆县、织金
县、朝天区进行实地调研工作，采用座谈会、集体访
谈、问卷调查、查阅文献等方法，收集有关规划资料、
统计资料、退耕还林实施方案、总结材料及科研成果
（如生态监测）等取得项目区域现有项目评价指标
涉及的有关区域经济、社会、环境等方面的资料，作
为客观评价退耕还林工程可持续发展能力的基本依
据；走访了案例县的林业局、统计局、水利局、农业
局、扶贫办、能源办、林业站、乡镇、蚕桑站等单位及
部门和大量农户，调查涉及 %& 个乡镇，取得农户问
卷调查近 0’& 份，非农户问卷 %&& 余份，获得专家综
合评分表 0& 余份。
!" !$ 西部退耕还林工程可持续发展能力评价方法
根据研究对象特点，退耕还林工程可持续发展
能力评价可采用层次分析法。首先，通过分析法将
度量对象和目标进行细分，在此基础上采用综合法
确定具体统计指标；然后，通过专家咨询法和理论
分析法剔除冗余指标，按相应的指标体系框架把指
标进行并归，最终得到退耕还林工程可持续发展能
力评价的一般指标体系。
$）层次分析法的基本原理 # 层次分析法（唐焕
文等，%&&$）的基本原理是首先将复杂问题分成若
干层次，以同一层次的各要素按照上一层要素为准
则进行两两判断，比较其重要性，以此计算各层要素
的权重，然后根据组合权重按最大权重原则确定最
优方案。层次分析法的基本步骤是建立层次结构模
型、构造判断矩阵、层次单排序及其一致性检验。
判断矩阵元素的值反映了人们对各因素相对重
要性（或优劣程度、偏好、强度等）的认识，一般采用
$ 1 ’ 及其倒数的标度方法（表 $）。当相互比较因
素的重要性能够用具有实际意义的比值说明时，判
断矩阵相应元素的值则可以取这个比值。
层次单排序是指根据判断矩阵计算对于上一层
某元素而言本层次与之联系的元素重要性次序的权
值，它可以归结为计算判断矩阵 ! 的特征根和特征
向量问题。为了保证应用层次分析法得到的结论基
本合理，还需要对构造的判断矩阵进行一致性检验。
一致性指标 ), 与表 % 所给的同阶矩阵的随机指标
2, 之比称为一致性比例 )2，可以用 )2 来判定矩阵
! 能否被接受。
%"$
! 第 " 期 支 ! 玲等：西部退耕还林工程可持续发展能力评价
表 !" 层次分析法重要性等级
#$%& !" ’()$*+,( +-./0*$12( $13 42$)( /5 .$+0(3 2/-.$0+4/14 +1 *6( $1$)7*+2 6+(0$0267 .0/2(44
重要性比较
#$%&’()*$+ $,
)%&$(-’+./
极重要
01-(/%/23
)%&$(-’+-
很重要
4/(3
)%&$(-’+-
明显重要
567)$8*23
)%&$(-’+-
稍显重要
92):;-23
)%&$(-’+-
同等重要
0<8’223
)%&$(-’+-
稍不重要
92):;-23
8+)%&$(-’+-
不重要
=+)%&$(-’+-
很不重要
4/(3
8+)%&$(-’+-
极不重要
01-(/%/23
8+)%&$(-’+-
标度值
9.’2)+: )+>/1
? @ " A B B C A B C " B C @ B C ?
! !
表 8" 平均随机一致性指标 ’9 的值和相应的临界特征值
#$%& 8" :($1 ,$);(4 /5 0$13/- 2/14+4*(127 +13(< ’9 $13 2/00(4./13+1= *60(46/)3 (+=(1 ,$);(4
! D A E " F @ G ? BH
IJ HK HH HK "G HK ?H BK BD BK DE BK AD BK EB BK E" BK E?
!"%’1 AK BBF EK D@H "K E"H FK FDH @K @?H GK ?? BHK BF BBK AE
! !
! ! D）综合评价模型及指标的量化 ! 对退耕还林
工程可持续发展能力进行评价时，用距离函数模型
进行评价符合退耕还林工程发展的实际情况（支玲
等，DHH?6）。综合距离值的计算公式为：
#$（%$，&$） ’ $
!
$ ’ B
($)$ * ($ 。
式中：#$ 为指标现状值与参照值间的综合距离值，
%$ 为第 $ 个指标的现状值，&$ 为相应的参照值，)$
为指标数据标准化的数据即水平值，($ 为权重系数
（$
!
$ ’ B
($ L B）。
计算所得的综合距离值有一定的等级标准，根
据不同距离等级，可以判断可持续发展能力的高低。
参照国内外有关研究成果，综合有关专家的意见，设
计了 F 个等级标准来评价可持续发展能力（王翠
等，DHH@）（表 A）。
表 >" 采用距离函数法———可持续发展程度分级
#$%& >" ?+4*$12( 5;12*+/1：)(,()4 /5 4;4*$+1$%)( 3(,()/.-(1*
分级
M/7/2*
综合距离值
J+-/:(’-/> 7’28/ $,
>)*-’+./ #$
可持续发展能力
98*-’)+’62/ >/7/2$&%/+-
.’&’.)-3
分级
M/7/2*
综合距离值
J+-/:(’-/> 7’28/ $,
>)*-’+./ #$
可持续发展能力
98*-’)+’62/ >/7/2$&%/+-
.’&’.)-3
B #$#HK B" 很高 4/(3 :$$> E HK E" N #$#HK FH 较差 O’>
D HK B" N #$#HK AH 较高 P$$> " HK FH N #$#HK @" 很差 4/(3 6’>
A HK AH N #$#HK E" 一般 Q7/(’:/ F #$ R HK @" 极差 01-(/%/23 6’>
! !
! ! 为了使各指标能真实地反映可持续发展能力，
同时也消除各指标量纲不同带来的影响，可以对指
标进行标准化处理。具体方法：根据各指标对退耕
还林发展目标的影响与作用方向，指标可分为正向
指标和逆向指标。因此，在计算中将区别对待，正向
指标计算公式为 ) L（ %$ + &$ ），逆向指标计算公式
为 ) L（ &$ + % $ ）。
A）评价指标体系的层次及构建 ! 根据退耕还
林工程的特点，按照系统性、客观性和可比性原则
（支玲等，DHH?’），将其可持续发展能力评价指标体
系分为 E 个层次（目标层 Q、能力层 O、状态层 #、指
标层 S），选择 A" 个指标构成退耕还林工程可持续
发展能力评价指标体系（表 E）。
E）各层次判断矩阵的构建及各指标权重的确
定 ! 退耕还林工程可持续发展能力评价指标权重的
确定采用层次分析法，结合专家咨询法进行，采用表
B 的 ? 级标度法构建各层次的判断矩阵并计算
权重。
为了提高层次分析法结果的客观性，通过对云
南省鹤庆县、贵州省织金县、四川省朝天区、甘肃省
安定区、陕西省宜川县和内蒙古准格尔旗 F 个案例
点退耕还林工程的现状调查，对农户和林业等相关
部门人员的访谈、调研资料的分析，同时结合专家的
意见，对 Q T O，O T #，# T S 各层次构建矩阵、计算
权重，并进行一致性检验，结果表明（支玲等，
DHH?6）各层次的判断矩阵均具有满意的一致性，由
此可得出构建的矩阵选择较为科学合理，具有可操
作性。退耕还林工程可持续发展能力评价指标的权
重情况如表 E 所示。
AFB
林 业 科 学 !" 卷 #
表 !" 退耕还林工程可持续发展能力评价指标体系及各指标权重
#$%& !" #’( )*+,(-./*+ *0 )-*12$+3 4* 0*-(.4 1-*5()4 .6.4$/+$%2( 3(,(2*17(+4 )$1$)/48 $..(..7(+4 /+3/)$4*-. $+3 4’(/- 9(/:’4
能力层
$%&%’()* +
（权重 ,-(./)）
状态层 0)%)12 $
（权重 ,-(./)） 指标层 345(’%)672 8（权重 ,-(./)）
环境系统支持能力
9/- -4:(764;-4)
2*2)-;’2 21&&67)
%<(=()* +>（?@ ABC >）
经济系统支持能力
9/- -’646;(’%=
2*2)-;’2 21&&67)
%<(=()* +A（?D A!E >）
社会系统支持能力
9/- 26’(%= 2*2)-;’2
21&&67) %<(=()* +F
（?D A!E >）
智力系统支持能力
9/- (4)-==(.-4’-
2*2)-;’2 21&&67)
%<(=()* +!
（?D A?E G）
工程对区域的环境贡献指标
H4:(764;-4)%= ’64)7(<1)(64 6I
)/- &76J-’) )6 )/- 7-.(64 $>
（?@ >!G C）
水土流失面积治理率 K%)- 6I (;&76:-5 %7-% 6I -762(64 26(= 8>（?@ ?C? E）
陡坡耕地面积减少率 L76&67)(64 6I 7-51’-5 I%7;=%45 64 2)--& 2=6&-2 8A（?@ ?A! G）
生态林面积比 L76&67)(64 6I -’6=6.(’%= I67-2)2 8F（?@ ?C" F）
农户对生态环境状况的反映 M%7;-72’7-I=-’)(642 64 -’6=6.(’%= ’645()(642 8!（?@ ?>C E）
区域对工 &76J-’) 程的环境响
应 指 标 H4:(764;-4)%=
(45(’%)672 6I 7-.(64 %2 7-21=)2 6I
)/- &76.7%; $A（?@ >!G C）
森林覆盖率增长率 9/- .76N)/ 6I 7%)- 6I I67-2) ’6:-7 8C（?@ ?A" "）
林地利用率增长率 9/- .76N)/ 6I 7%)- 6I 12-5 =%45 8"（?@ ?>A B）
造林成活率 017:(:%= 7%)- 6I &=%4)(4.2 8G（?@ ?CF A）
补植补造率 K-&=%4)(4. 7%)- 8E（?@ ?C! E）
财政对工程的经济支持指标
M(2’%= -’646;(’%= 21&&67) )6 )/-
&76J-’) $F（?@ >"C !）
工程对区域发展的经济贡献
指标 H’646;(’%= ’64)7(<1)(64 6I
)/- &76J-’) )6 )/- 5-:-=6&;-4)
6I )/- 7-.(64 $!（?@ ?!> !）
中央财政投入比例 L76&67)(64 6I I(4%4’(%= (4:-2);-4) <* ’-4)7%= .6:-74;-4) 8B（?@ >>? F）
地方财政投入到位率 K%)- 6I %:%(=%<=- =6’%= ’614)-7&%7) I145 8>?（?@ ?CC >）
工程生产总值经济贡献率 H’646;(’%= ’64)7(<1)(64 6I )/- &76J-’) 8>>（?@ ??" F）
经济林和兼用林中有收益的面积比
L76&67)(642 6I &76I()%<=- -’646;(’ I67-2)2 %45 ;1=)(O&17&62- I67-2)2 8>A（?@ ??F G）
退耕后农户户均净收入增长率
P612-/6=5 (4’6;- .76N)/ 7%)- %I)-7 =%45 ’64:-72(64 8>F（?@ ?F> !）
区域对工程的经济响应指标
9/- -’646;(’%= (45(’%)672 6I )/-
7-.(64 %2 7-21=)2 6I )/- &76J-’)
$C（?@ ?!> !）
第一产业增加值占地区生产总值比重
L76&67)(64 6I )/- .76N)/ 6I I(72) (4512)7* 6’’1&* )/- Q8L 6I )/- 7-.(64 8>!（?@ ?>> !）
地区国民收入增长率 Q76N)/ 7%)- 6I 4%)(64%= (4’6;- (4 )/- 7-.(64 8>C（?@ ??" B）
地区固定资产投资效果系数 R1=)(&=(-7 6I (4:-2);-4) (4 )/- I(S-5 %22-)2 8>"（?@ ??B B）
城乡居民收入比
K%)(6 6I (4’6;- <-)N--4 ’()(T-4 (4 ’()* %45 (4 ’614)7*2(5- 8>G（?@ ??E ?）
龙头企业数 U1;<-7 6I =-%5(4. -4)-7&7(2-2 8>E（?@ ??C >）
工程对社会系统的贡献指标
06’(%= ’64)7(<1)(64 6I )/- &76J-’)
)6 )/- 7-.(64 $"（?@ >A! >）
退耕还林农户用工变化率 $/%4.- 7%)- 6I -;&=6*;-4) <* )/- &76J-’) 8>B（?@ ?CG F）
农村非贫困人口比重 L76&67)(64 6I 46) &667 &6&1=%)(64 8A?（?@ ??B C）
土地利用结构变化率 $/%4.- 7%)- 6I 1)(=(T(4. 2)71’)17- 6I =%45 8A>（?@ ?CG F）
社会系统对工程的响应指标
345(’%)672 6I 26’(%= 2*2)-; %2
7-21=)2 6I )/- &76J-’)
$G（?@ >A! >）
人口自然增长率 U%)17%= .76N)/ 7%)- 6I &6&1=%)(64 8AA（?@ ?>" ?）
退耕还林兑现率 K%)- 6I ’6;&-42%)(64 (4 )/- &76J-’) 8AF（?@ ?>G "）
林权证发放率 L76&67)(64 6I I67-2)2 <-(4. (221-5 N()/ 6N4-72/(& ’-7)(I(’%)- 8A!（?@ ?>" ?）
农户对工程的认可程度 M%7;-72’2%)(2I%’)(64 N()/ )/- &76J-’) 8AC（?@ ?>G "）
城镇化水平指标 345(’%)672 6I 17<%4(T%)(64 8A"（?@ ?A> C）
生态移民比例 H’6=6.* (;;(.7%)(64 &76&67)(64 8AG（?@ ?>" ?）
沼气池入户率 9/- &76&67)(64 6I /612-/6=52 N/6 ’%4 12- I(7-5%;& 8AE（?@ ?>B C）
工程对智力系统的贡献指
34)-==(.-4) ’64)7(<1)(64 6I )/-
&76J-’) )6 )/- 7-.(64 $E（?@ >?!
F）
粮食单产增产率 Q76N)/ 7%)- 6I 14() %7-% I665 &7651’)(64 8AB（?@ ?F! E）
退耕后农民学习科学文化愿望的强烈程度
9/- 5-.7-- 6I 5-2(7- )6 2)15* 2’(-4)(I(’ V46N=-5.- I67 I%7;-72 %I)-7 =%45 ’64:-72(64
8F?（?@ ?"B "）
智力系统对工程的响应指标
345(’%)672 6I (4)-==(.-4’- 2*2)-;
%2 7-21=)2 6I )/- &76J-’) $B
（?@ >?! F）
林业科技人员比 L76&67)(64 6I I67-2)7* )-’/4(’%= &-72644-= 8F>（?@ ?AC B）
农民文化结构指标 345(’%)672 6I I%7;-7 2)71’)17- <* V46N=-5.- 8FA（?@ ?FA F）
有效灌溉率 K%)- 6I -II-’)(:- (77(.%)(64 8FF（?@ ?>G >）
旱涝保收面积比 L76&67)(64 6I =%45 N()/ .1%7%4)--5 /%7:-2) 8F!（?@ ?>G >）
农民接受林业技术培训比例
L76&67)(64 6I I%;-72 )7%(4-5 N()/ I67-2)7* )-’/4(’%= 8FC（?@ ?>> B）
# #
F # 耕还林工程可持续发展能力评价实证分
析———以鹤庆县、织金县和朝天区为例
;< =" 案例县基本情况及退耕还林概况
鹤庆县位于云南省西北部，隶属大理白族自治
州，属高原季风气候，年平均气温 >F@ C W，年日照时
数 A ?GA@ C X A !AB /，年平均降雨量 BG?@ " ;;，立体
气候十分明显。全县总面积 AF@ BC 万 /;A，辖 F 乡 "
镇，居住有汉、白、彝、傈僳、苗、壮、纳西等 A" 个民
族，人口密度 >?G 人·V; Y A。A??" 年末，全县总人口
AG@ ?>B 万 人，其 中 农 业 人 口 占 全 县 总 人 口 的
B>@ G?Z，粮食播种面积 A@ FA 万 /;A，单产 ! C!G
V.·/; Y A，人均占有粮食 FB?@ !? V.。A??" 年人均国
民生产总值 ! CC" 元，第一、二、三产业产值占国民
生 产 总 值 的 比 重 分 别 为 F>@ !EZ，FE@ C!Z，
AB@ BEZ，财政赤字 >@ GGC C 亿元，农民人均纯收入 >
G!C 元。
织金县位于贵州省中部偏西，毕节地区东南部，
!">
! 第 " 期 支 ! 玲等：西部退耕还林工程可持续发展能力评价
地处乌江上游，属亚热带季风气候，年平均气温
#$% # &，年日照量 # ##’ (，年降水量 # )** +
# "** ,,，年积温 " #$’ &，无霜期 )$* + )-* 天。
全县土地总面积为 ).% /. 万 (,)，辖 0) 个乡（镇），
分布着汉、回、苗等 )0 个民族，人口密度 0$# 人·
1, 2 )。农业人口占全县总人口的 -0% .$3。)**/
年末，粮食播种面积 #0% )$ 万 (,)，单产 ) "". 14·
(, 2 )，人均占有粮食 0$/% /" 14。)**/ 年人均国民
生产总值) /"’元，第一、二、三产业产值占国民生产
总值的比重分别为 $*3，)"% -.3，0$% *)3，财政赤
字 )% -#- 0 亿元，农民人均纯收入 # -)"% /# 元，织金
县属国家级贫困县之一。
朝天区位于四川盆地北部边缘，隶属广元市，属
北亚热带湿润季风气候，年均气温#"% * &左右，无
霜期 #-) + )#0 天，年均降雨量 -/* ,,，年均日照
# 0.*% # (。全区土地总面积# /#.% #* 1,)，辖 )" 个
乡镇，人口密度 #)’% $$ 人·1, 2 )。)**/ 年末，全区
总人口 )*% /)# # 万人，其中农业人口占总人口的比
例为 -$% 0/3，粮食单产 #0% . 14·(, 2 )，粮食总产量
.% /0$ 万 5，人均占有粮食量 $$$ 14。)**/ 年国民生
产总值 .% *$) - 亿元，第一、二、三产业产值占国民
生产总值的比重分别为 0’3，)"3，0.3，农民人均
纯收入 ) *$- 元，)**/ 年有贫困人口 0% /" 万人，是
典型的贫困山区之一。
鹤庆县 )***—)**’ 年共完成退耕还林面积
*% ..万 (,)，其中退耕地造林面积占 00% "/3，宜林
荒山荒地造林面积占 //% $$3，涉及 - 个乡镇、$$ 个
行政村、)% *)$ .万户农户。织金县 )**)—)**’ 年
完成退耕面积 )% ).’ 0 万 (,)，其中退耕地造林面积
占 0/% ’/3，宜林荒山荒地造林面积占 "’% $03，封
山育林占 "% .#3，涉及 0) 个乡镇，$#’ 个行政村，
$% *"" 万户农户，#/% #") * 万人。朝天区 )***—
)**/ 年共完成退耕还林面积 #% ") 万 (,)，其中退耕
地造林面积占 "0% "#3，宜林荒山荒地造林面积占
$)% ##3，封山育林面积占 $% 0.3，涉及 )" 个乡镇，
#-’ 个行政村、0% )*0 # 万户农户，#)% .#) $ 万人。
!" #$ 指标变量的计算及结果
根据相关指标的内涵，在分析各指标的影响因
子后，通过一定的计算方法可计算出现实值；再根
据适应性、科学性和临界性原则确定各现实值的参
照值（支玲等，)**-6），利用 )% ) 节中相关公式计算
出各指标标准化值（水平值），鹤庆县、织金县、朝天
区各指标变量汇总如表 "。
!" !$ 综合距离值的计算及发展能力的评价
综合距离值的计算采用 )% ) 节中的距离函数模
型，并对鹤庆县退耕还林工程的可持续发展能力进
行评价，利用距离值 !#，!)，!0，!$ 分别评价环境系
统的支持能力、经济系统的支持能力、社会系统的支
持能力、智力系统的支持能力，利用综合距离值 !
评价案例县退耕还林工程的可持续发展能力。距离
值越小，说明指标的现状值越接近参照值或理想值，
指标越优化，支持能力越强。鹤庆县计算结果是：环
境系统支持能力距离值 !# 7 *% *’$ ’；经济系统支
持能力距离值 !) 7 *% *-- /；社会系统支持能力距
离值 !0 7 *% *’’ "；智力系统支持能力距离值 !$ 7
*% *-* )；退耕还林工程可持续发展能力评价综合距
离值 ! 7 $
$
" # #
!" 7 *% 0$)。织金县计算结果是：
!# 7 *% *’$；!) 7 *% #00 ’；!0 7 *% *.# .；!$ 7
*% *-" /；! 7 *% 0." #。朝天区计算结果是：!# 7
*% #*0 $；!) 7 *% #)- $；!0 7 *% *.. /；!$ 7 *% *.-
)；! 7 *% $#* /。
上述计算结果表明了 0 个案例县（区）退耕还林
工程可持续发展能力的强弱。对比可持续发展能力
等级表，综合距离值 *% 0$)，*% 0." #，*% $#* / 界于
*% 0* + *% $" 之间，处于第 0 个等级，即到 )**/ 年 0 个
案例县（区）退耕还林工程可持续发展能力处于一般
水平。从鹤庆县、织金县、朝天区退耕还林工程 $ 个
系统的支持能力来看，经济支持系统的支持能力距离
值占综合距离值的比例分别为 )-3，0"3，0#% "3，对
退耕还林工程的支持能力排在末位，说明经济系统对
工程可持续发展的支持能力最弱，其余 0 个子系统的
支持能力排序在 0 个案例县中则有些不同。环境系
统支持能力的距离值占综合距离值的比例分别为
))3，#-3，)"3，对鹤庆县、织金县退耕还林工程可
持续发展的支持能力最强，对朝天区的退耕还林工程
可持续发展的支持能力则排在第 0 位；社会系统支
持能力的距离值占综合距离值的比例分别为 )03，
)#3，)#% "3，对鹤庆县、织金县退耕还林工程可持续
发展的支持能力排在第 ) 位，对朝天区的退耕还林工
程可持续发展的支持能力则排在第 # 位；智力支持
系统距离值占综合距离值的比例分别为 )/3，)"3，
))3，对鹤庆县、织金县退耕还林工程可持续发展的
支持能力排在第 0 位，对朝天区的退耕还林工程可持
续发展的支持能力则排在第 ) 位。
"/#
林 业 科 学 !" 卷 #
表 !" 鹤庆县、织金县、朝天区各指标变量汇总!
#$%& !" ’()*+ ,$-.$%/*0 12 3*4.(5 617(89，:;.<.( 617(89 $() =;$18.$( ).08-.68
能力层
$%&%’()*
指标
+,-(’%)./0
指标变量
+,-(’%)./ 1%/(%2340
鹤庆县 546(,7 ’.8,)* 织金县 9:(;(, ’.8,)*
朝天区
$:%.)(%, -(0)/(’)
<= >= ?= <= >= ?= <= >= ?=
环境系统支持能力 @:4 4,1(/.,A4,) 0*0)4A’0
08&&./) %2(3()* BC
经济系统支持能力 @:4 4’.,.A(’%3 0*0)4A’0 08&&./)
%2(3()* BD
社会 系 统 支 持 能 力 @:4 0.’(%3 0*0)4A’0 08&&./)
%2(3()* BE
智力系统支持能力 @:4 (,)433(74,’4 0*0)4A’0 08&&./)
%2(3()* B!
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# # ! <=：实际值 <’)8%3 1%384，>=：参照值 >4P4/4,’4 1%384，?=：水平值 ?4143 1%384Q $C R $G，FC R FEM指标同有 ! $C R $G，FC R FEM 0%A% %0 @%2Q !Q
! # 结论及建议
>? @" 结论
C）退耕还林工程可持续发展能力评价涉及林
业生态工程自身发展与项目所处环境的适应性，其
可持续发展能力评价具体为对生态环境系统、经济
系统、社会系统和智力系统支持能力的评价。可持
续发展能力评价指标体系构建为目标层、能力层、状
态层和指标层 ! 个层次，客观地反映了退耕还林工
程的特点。
D）综合距离值反映了退耕还林工程可持续发
展能力的强弱。鹤庆县、织金县与朝天区的综合距
离指数分别为 IH E!D，IH EKM C，IH !CI "，E 个县（区）
退耕还林工程可持续发展能力处于一般水平。
E）在国家财政投资及以粮代赈政策的支持下，
退耕还林工程受到各级政府的高度重视，成为农民
参与度最高的工程。区域生态环境改善的同时，环
境容量提高，工程实施得到强化，使鹤庆县、织金县
环境系统支持能力位居四大子系统之首，社会系统
支持能力紧随其后；朝天区几千年来单纯的农耕意
识得到显著转变，外出务工已成为该区减地农民的
谋生致富的一种潮流，社会系统支持能力位居四大
子系统之首，智力系统支持能力紧随其后。
!）鹤庆县、织金县智力系统支持能力排序倒数
第 D 位，说明提高农民文化素质和科技推广水平任
重道远；朝天区陡坡耕地面积比重大，水土流失治
""C
! 第 " 期 支 ! 玲等：西部退耕还林工程可持续发展能力评价
理任务艰巨，使环境系统支持能力排序倒数第 # 位，
退耕还林政策的延续性是提高退耕还林工程可持续
发展的环境系统支持能力的必然要求。
"）经济系统支持能力排序倒数第 $ 位，说明退
耕还林工程可持续发展的经济系统支持能力最弱。
国家出台退耕还林工程延补政策，为增强工程抗风
险的能力奠定了一定基础。
!" #$ 问题
$）造林成效低于预期目标，水土流失治理形势
仍然严峻 ! 由于退耕区自然条件差、工程实施中缺
乏必需的管护经费，造林后期受人畜破坏、自然灾害
的影响，加之鹤庆县等退耕还林初期造林树种及造
林模式选择欠妥，% 个县（区）退耕还林的补植补造
率在 %&’ ( )&’，林木生长量与造林时间长短不相
匹配，造林成效低于预期目标；国家压缩生态退耕
计划，使织金县和朝阳区陡坡耕地面积减少率分别
只有 %%* +,’，%&* -)’，森林覆盖率增长率较规划
目标差距大，水土流失治理形势仍然严峻。
#）中央投资、地方配套经费不足，林木管理工
作滞后 ! 在退耕还林工程中，中央财政投资占工程
实际需要量的比例鹤庆县、织金县、朝天区分别为
.)* +’，#)* )+’，%.* +)’，地方财政投入到位率鹤
庆县、织金县、朝天区却分别只有 "&* #’，.&* #+’，
)&* ,+’，退耕还林等工作量大、任务重、检查验收
多，在县（区）级配套工作经费不足的情况下使林业
工作难以正常开展，无法按标准造林和管护；同时，
由于缺乏激励机制，群众对退耕还林重视不够，林木
管理工作滞后。从农户自身来讲生态林基本上是造
林后不管，有些退耕地块杂草丛生，火灾隐患十分严
峻；经济林或兼用林则普遍水肥管理滞后。
%）县域经济发展实力较弱，农民增收渠道较窄
! 就县域经济发展而言，#&&. 年鹤庆县、织金县、朝
天区第一产业增加值占地区生产总值的比重的水平
值分别为 &* .%"，&* "，&* ")%；#&&&—#&&. 年鹤庆
县、织金县、朝天区地区国民收入增长率的水平值分
别为 &* "%%，&* )-，&* #&"；同时期固定资产投资效果
系数的水平值分别为 &* -%,，&* +%-，&* .&%；#&&. 年
鹤庆县、织金县、朝天区城乡居民收入差距的水平值
分别为 &* )#.，&* "$,，&* "++。分析结果表明 % 个县
（区）的县域经济发展实力较弱，投资效益不高。从
鹤庆县退耕后样本农户户均净收入及结构变化来看
（支玲等，#&&+），虽然与退耕前相比户均净收入增
长率为 $)* #-’，但在净收入结构变化中，退耕补助
的贡献率最大，占 $%#* %)’，退耕农户对国家的补
助政策依赖性较强，农民增收渠道不宽。
)）农业发展基础薄弱，农村能源建设问题突出
! 鹤庆县、织金县、朝天区旱涝保收面积比分别为
)"’，,* $+’，$%* #+’，水利设施落后，农业靠天吃
饭现象突出，朝天区退耕还林区低产耕地达 .&’以
上，生态移民任务重，社会保障体系不健全，鹤庆县
农村养老保险覆盖率仅为 )/。朝天区 +&’的农户
能源结构以薪柴和农作物秸杆为主，农村沼气池建
设、节柴改灶建设成本高，但国家补助标准缺口大，
农村能源建设困难突出。
"）农民文化素质较低，科技投入力度不足 ! 调
查显示，鹤庆县、织金县、朝天区样本农户初中以上
文化程度的人数占总人数的比例分别为 "&’，
)%* &$’，)&* )’，这就为林业科技知识的推广和劳
动力的合理转移带来困难。科技支撑机制的缺位以
及国家对退耕地区科技投资的滞后与不足，使退耕
的质量与效率受到严重影响；同时，由于当地林政
管理、县级林业技术推广机构（县林业站）等人员编
制不足，基本办公设施配备落后，林业系统科技人员
缺乏，难以满足农民学习科技知识的强烈愿望。
.）政策激励机制不健全，后续产业发展落后 !
由于地方政府在推进退耕还林工程过程中没有直接
收益，因此，随着工程的深入进行，地方政府对退耕
还林工程的兴趣在趋于减弱；与之相反，退耕农户
对政府扶持却有着较高的期望值，尤其是对提供市
场信息、开展技术培训、优化特色农产品市场品牌环
境、认证无公害农产品、发展龙头企业、发放优惠贷
款的需求表达得最为强烈。由于生态林比例的优
先、政府扶持作用的淡化、龙头企业的缺乏、经济林
或兼用林疏于管理且布局分散，因而以工程造林资
源为基础的后续产业发展落后。
!" %$ 建议
$）稳定退耕还林政策，加强林业生态环境建设
通过实施退耕还林工程，案例县（区）的生态环境得
到了改善，但林业生态环境建设的力度还不能满足
社会经济发展的需要，治理水土流失的任务还很艰
巨，因此稳定退耕还林政策，加强林业生态环境建
设，不仅有利于增强党和政府在群众中的威信、进一
步推广已有经验和成功造林模式、进一步革新农民
落后生产方式和思想观念，而且有利于夯实新农村
建设的生态环境基础。
#）改善投资环境，增强区域发展后劲 ! 退耕还
林工程是一项系统工程，地方经济发展强弱、城市化
水平高低、农田基本建设好坏影响工程可持续发展
能力的提升。国家应继续加大对经济落后地区公
路、水利、城镇等基础设施建设的投入力度，加大各
-.$
林 业 科 学 !" 卷 #
项优惠政策的倾斜力度，改善投资环境，城乡统筹发
展，增强区域发展实力，拓展农民增收空间。地区应
积极调整农业产业结构，提高农民收入水平，加快基
本农田建设步伐，完善灌排系统，提高粮食生产能
力，增强区域农业发展后劲。
$）积极构建监督机制，加大管护力度 # 加强资
金投入及各级资金配套情况的监督，使项目经费落
到实处。硬化制度在执行环节的约束力，减少工程
建设过程中面临的“道德风险”、“逆向选择”等问
题。创新管理模式，加大管护力度，保证造林成活
率，降低补植补造率，实现工程持续发展的目标。
!）建立健全资金投入机制，完善林权制度 # 建
立以中央基本建设投资、中央财政补助和省级补助
为主，地方适当配套工作经费为辅的资金投入机制，
解决资金瓶颈问题。创新采伐限额办法，完善林权
制度，提高农民对林木未来收益的预期，在核发林
权证、明确林地产权的基础上，应引入退耕林使用
权可转让和可买卖的林地产权流转制度，建立起退
耕林产权转让市场，降低农民投资林地的风险，提
高农民管护林地的积极性，稳定退耕成果。
%）加强农村能源建设，继续推进生态移民 # 以
沼气、节柴改造为重点推行农村能源建设，保护森林
资源；紧紧围绕扶贫开发工作开展能源建设，促进
农村生态及人居生活环境的明显改善；落实生态移
民政策，因地制宜做好易地扶贫搬迁安置工作。
"）建全科技支撑机制，提高农民文化素质 # 在
工程的后续发展中，政府应加大对退耕地区的科技
扶持力度，增加科技含量。加强对广大农民的科技
培训与宣传；加强树种选择研究的科技投入，提高
造林保存率和林木资源培植质量；加强森林资源管
理信息系统的建设，提高资源动态的监测水平；加
强林产品的开发利用技术的科技投入，延长产业链。
健全科技支撑机制，弱化农民的技术风险，增强农
民的自我发展能力，推进工程的持续发展 。
&）建立健全生态效益补偿机制，完善后续产业
发展政策 # 案例县（区）地方财政普遍困难，对退耕
还林工程的经济支撑能力十分有限。因此，应实行
差别化的补偿政策，提高农户经营管理生态林的积
极性；明确把县级政府纳入补偿对象，构建地方政
府推进生态建设的激励机制。
在产业发展政策上，应积极扶持大户和建设龙
头企业，建议从退耕还林资金、政府扶贫资金、支农
资金中切出一块，吸收企业参股，以县为单位，建
立后续产业发展基金，为后续产业的持续发展提供
稳定的资金支持。通过向农民发放小额贷款，向企
业发放固定与流动资金贷款等形式，鼓励和支持农
民或企业发展后续产业，提高区域经济发展能力。
依据比较优势定位后续产业结构，制定区域产业协
调政策，发展特色产业。逐步完善区域市场信息服
务，通过中介组织为农民提供及时有效的市场信
息，弱化后续产业发展过程中面临的市场风险。
参 考 文 献
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究，（$(!）：+!( , +!’*
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邓文英 * ’((") 成、渝城市可持续发展能力及综合评价 * 特区经济，
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郭仁鉴，陈法荣，朱 # 铨 * ’((+) 淳安县林业可持续发展能力的评价
和分析 *浙江林学院学报 ，+.（!）：$$& , $!!*
李树德，李 # 瑾 * ’((!) 天津农业可持续发展能力评价研究 * 中国农
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价 * 西南林学院学报，’.（!）：.! , ..*
支 # 玲，杨 # 明，田治威，等 * ’((-/* 退耕还林工程可持续发展能力
评价方法 * 世界林业研究，’’（$）：’( , ’!*
支 # 玲，杨 # 明，王焕良，等 * ’((-0* 西部退耕还林工程可持续发展
能力评价指标体系研究———以西部为例 * 林业经济，（ %）：%+
, %&*
左永忠，秦安臣，陈东来，等 * +---) 河北省林业可持续发展能力评估
指标体系的研究 *河北林业科技，（ 1+）：! , -*
（责任编辑 # 石红青）
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