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生物技术通报
BIOTECHNOLOGY BULLETIN 2013年第6期
我国知识产权事业的快速发展取得了举世瞩目
的成就。知识产权制度的建立和实施激励了知识资
源的引进，促进了我国的科技创新与发展，在经济
建设中发挥了显著的作用。胡锦涛总书记指出 ：“提
高自主创新能力，建设创新型国家是国家发展战略
的核心，是提高综合国力的关键”，温家宝总理指出：
“保护知识产权，就是尊重劳动、尊重知识、尊重人
才、尊重创造”。农业是立国之本，是国民经济的基础，
是国家发展战略的重要保障，农业生物技术是人类
进入 21 世纪以来，面对人口、粮食、资源、环境等
全球压力下新的科技革命，是人类通过生物技术解
决传统农业中所遇到的问题的巨大挑战。实践证明，
通过农业生物技术可以加快从传统农业向现代农业
收稿日期 ：2013-02-21
作者简介 ：庞俊峰，男，硕士，研究方向 ：政产学研与知识产权 ；E-mail ：pang_junfeng@foxmail.com
通讯作者 ：戚湧，男，博士，教授，研究方向 ：科学学与科学技术管理 ；E-mail ：qyong@njust.edu.cn
农业生物技术知识产权保护与创新发展
庞俊峰1，2  戚湧3  冯锋3  张少磊1，2
（1. 南京理工大学无锡研究院，无锡 214192 ；2. 无锡市现代农业（智能农业）科技创新中心，无锡 214192 ；
3. 南京理工大学，南京 210094）
摘 要 ： 农业生物技术是当代最具代表性的高新技术之一，如何对其进行知识产权保护已成为促进科技创新和经济发展的
一项极为重要的工作。介绍农业生物技术知识产权保护的发展背景，探讨我国农业生物技术知识保护的现状及存在问题，对增强
农业生物技术知识产权保护，促进农业科技创新发展提出了对策与建议。
关键词 ： 农业生物技术 知识产权 科技创新
Protection and Development of Agro-biotechnology Intellectual
Property Rights
Pang Junfeng1，2 Qi Yong3 Feng Feng3 Zhang Shaolei1，2
（1. Wuxi Institute，Nanjing University of Science and Technology，Wuxi 214192 ；2. Modern Agriculture（Smart Agriculture）Center of
Wuxi，Wuxi ；3.Nanjing University of Science and Technology，Nanjing 210094）
Abstract:  Agro-biotechnology as one of the most representative high-tech, has been an important work on how to protect the intellectual
property rights, which could promote technology development and economical development. In this paper, we present the development
background of protection of intellectual property rights in agricultural biotechnology, and discuss the status and problems of China’s protection
of agricultural biotechnology. Meanwhile, we provide some useful strategies and suggestions to enhance the protection of agro-biotechnology
intellectual property rights and promote agriculture science and technology development.
Key words:  Agro-biotechnology Intellectual property rights Science and technology development
的转变，因此，农业生物技术知识产权的保护意义
重大，它不仅有助于激励和带动农业科技创新的进
程，而且还可实现以农业生物技术为支撑的新的经
济增长点，使我国走向一条可持续发展的现代农业
之路。
1 农业生物技术与农业生物技术知识产权
生物技术是以现代生命科学为基础，利用生物
体系和工程原理生产生物产品，培育新的生物品种、
提供社会服务的综合性科学技术。现代生物技术属
于高科学技术领域，主要包括 ：基因工程、细胞工
程、酶工程、发酵工程和蛋白质工程等方面，涉及
农业生物技术和医药生物技术。其中，农业生物技
术在农业生产中扮演着重要角色，成为发展现代农
2013年第6期 233庞俊峰等 ：农业生物技术知识产权保护与创新发展
业的必由之路。农业生物技术是以农业生物为主要
研究对象，以农业应用为主要目的，以农业生物资
源、生物技术方法服务于转基因动植物、兽用疫苗、
生物肥料、生物农药、生物反应器及食品和饲料添
加剂等领域的开发与应用。
知识财产作为人的创造性脑力劳动的知识成果
不同于其他有形财产，它已作为一种竞争型资源在
国民经济发展中扮演着重要角色，成为衡量国家科
学技术水平和综合国力的重要标志。如何对知识产
权进行评价和保护，已成为促进科技创新及经济发
展的一项非常重要的工作。因此，在发展农业生物
技术的同时，应当积极开展农业生物技术知识产权
的保护工作。
2 我国农业生物技术知识产权发展现状
2.1 法律法规的建全与实施
20 世纪末，知识产权的保护已经成为一种国际
趋势。美国首先调整了知识产权战略，强化了知识
产权保护，先后制订了加速专利诉讼审理、扩大专
利保护的对象、促进技术的转让、强化海外市场的
保护力度等法规。随后，英国、德国等面对国际科
学技术与社会发展新形势，陆续制定出本国的知识
产权发展战略。1997 年以后，日本参照美国的一些
做法，从司法、行政及对外政策等角度，制定了重
视专利的相关政策，通过对专利法和审查标准的修
订遏制了侵权行为，保护了尖端技术，并通过设立
专利技术转让中介机构，极大地促进了大学及研究
机构的技术转让进程。与此同时，世界发达国家对
知识产权的保护日益重视。
为了更好地引进国外知识资源，保护我国知识
产权，我国政府也作出了促进自主创新的知识产权
发展战略，在法律，法规层面上健全了农业生物技
术知识产权的保护工作。1985 年颁布了《中华人民
共和国专利法》，标志着我国知识产权保护工作正式
起步。1993 年对《专利法》进行了第一次修订，修
订后的《专利法》补充了微生物、遗传物质发明和
生物制品等发明同样可以获得知识产权保护，标志
着我国开始将农业生物技术知识产权的保护纳入了
法律保护之列。此后，我国于 1994 年加入了国际《专
利合作条约》，于 1995 年正式成为《国际承认用于
专利程序的微生物保存布达佩斯条约》成员国，表
明了我国生物技术保护正式与国际接轨。这不仅有
利于国外农业生物技术领域的发明人在我国申请并
获得专利权保护，也有利于国内农业技术领域的发
明在国际上获得保护，实现了农业科技的国际交流。
随着我国在农业生物技术研究的快速发展，在
具体组织实施农业生物技术保护工作层面上健全了
一系列保护措施。国务院 1993 年颁布了《基因工程
安全管理办法》，1996 年 7 月农业部颁布了《农业
生物基因工程安全管理实施办法》，并已陆续受理
国内外一些转基因植物的安全性评价申请。2000 年
在联合国环境规划署和全球环境基金的支持下，我
国制定了《中国国家生物安全框架》，提出了我国
生物安全的政策体系、法规体系和能力建设的国家
框架。2001 年 6 月，国务院发布了《农业转基因生
物安全管理条例》，接着农业部又发布了与之配套
的《农业转基因生物安全评价管理办法》、《农业转
基因生物进口安全管理办法》和《农业转基因生物
标识管理办法》，并于 2002 年 3 月 20 日起正式实施。
2008 年 6 月 5 日，《国家知识产权战略纲要》正式
发布，知识产权保护工作迈上战略新台阶。这表明
我国已经基本形成了对农业生物技术的研究、开发
以及基因资源的利用和保护等比较系统的法律保护
框架。与此同时，我国建立了一系列的种质资源和
微生物专用菌种保存中心，如农业部建立的的国家
农作物种质资源保存中心、国家专利局建立的中国
典型培养物保藏中心（CCTCC）、普通微生物保藏中
心（CGMCC）等。迄今，在作物种质资源、动植物
基因工程、农业微生物技术等方面的知识产权保护
工作已经取得了显著成绩。
2.2 技术创新研究与知识产权保护并举
技术创新与知识产权保护并举是当前开展农业
生物技术研究的一项重要工作。国家不断加大“863”、
“973”、“国家自然科学基金”、“植物转基因重大专项”
等一系列科学研究项目的资助，使农业生物技术领
域的研究取得了飞速发展。特别是随着我国植物转
基因技术的成熟与应用，植物转基因科研创新取得
了多项成果。如转基因棉花、水稻、小麦、大豆和
玉米等作物的研究和技术突破 ；一系列农作物的抗
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虫、抗病、抗逆、高产和优质的转基因作物新品种
的育成 ；建立了多种主要农作物的遗传转化技术体
系等。在动物研究中，转基因猪、牛、羊等家畜的
研究也取得了突出成果。RNAi、生物芯片等技术的
开拓和应用进一步加速了农业生物技术自主创新的
进程。在取得这些丰硕成果的同时，我国的知识产
权保护意识有了进一步的增强，知识产权保护工作
取得了显著成效，农业生物产业的国际竞争力有了
明显提高。
国家从战略高度上引导农业科研和农业知识产
权的保护工作与国际先进技术同步、同向发展。一
方面积极开展农业生物技术的知识产权保护，另一
方面努力推动农业生物技术的发展。“十五”期间
我国专利申请量逐年增加，年均增长率达 22.8％ ；
“十一五”期间，我国各级政府、企业和科技界的知
识产权保护意识日益提高，预计发明专利申请总量
将达到 140 万件。面对农业研究新成果的不断涌现，
农业生物技术将在农业科技创中发挥着越来越大的
作用。同时，与之对应的知识产权保护将显得更加
意义重大。
3 农业生物技术知识产权保护对农业科技创
新的促进作用
科技创新是推动农业发展的重要动力，通过科
技创新不断提升我国农业发展水平。在我国由传统
农业向现代农业的转变进程中，知识产权保护对于
提升我国农业国际竞争力，提高我国农业生物技术
科研和产业水平将起到重大作用。
3.1 农业生物技术知识产权保护是科技创新的有
力保障
目前，在农业研究领域，现有的机制还没有把
农业科技创新和农业科技创新者的利益有效结合，
农业科研与产业机构中缺乏竞争机制。因此，造成
了科研人员创造的知识价值得不到市场经济下有偿
的回报，导致主动研发和创造的积极性受损，更多
的科研能量得不到充分发挥。农业生物技术知识产
权的法律保护，从法律层面上认定了农业科技创新
是一种无形财产，使农业科技成果从无偿使用变为
有偿的专利和专有技术，农业科技人员的科研劳动
成果得到法律保障，从而使农业科技人员获得应有
的经济回报。在知识经济时代，知识已成为一种具
有商业价值，可以共享的资源。一系列行之有效的
农业生物技术知识产权保护制度可以保证农业科技
产品在免受侵权的情况下充分共享，可为农业科技
创新提供有效的激励机制，促进农业科研人员在良
性科研制度和环境下创造更多的知识价值。
3.2 农业生物技术知识产权保护是促进农业综合
实力提升的有效途径
农业生物技术的发展为解决当前制约我国传统
农业生产中的难题发挥了重要作用，如转基因抗虫
棉、转基因植酸酶玉米及转基因抗病水稻等开创了
农业高新技术应用的一个新时代。据农业生物技术
应用国际服务组织（ISAAA）近几年发布的全球生
物技术及转基因作物商业化发展态势报告显示，转
基因作物在经历十多年的产业化后，仍在不断取得
新进展。以中国的转基因抗虫棉为例，拥有抗虫棉
核心技术的单价和双价抗虫基因分别获得了 2001 年
世界知识产权组织（WIPO）和中国知识产权组织
（SIPO）颁发的中国专利金奖和 2003 年中国专利优
秀奖，利用这一核心技术我国已培育出 80 多个适应
不同棉区需要的抗虫棉品种，其市场份额的增长率
连续 9 年超过 10%，累计种植面积已达 1 484 万 h2，
累计减少农药使用量 25.5 万 t，培训棉农 2 000 多万
人次，为棉农增加收入超过 1 484 亿元，受益农户
累计超过 3 000 万户，取得了巨大的经济和社会效益。
事实证明，有效的农业生物技术专利保护措施对我
国农业科研和生产水平提高，农业产值提升作用巨
大。现代农业竞争的焦点集中在生物技术上，保护
农业生物技术知识产权，将技术引进与科技创新有
机结合，将科研成果在法律保障平台上有效转化，
这有助于推进我国科研院所和高校的智力成果迅速
变为国民经济发展的切实需求，也是促进我国生物
科技进步和加快实现我国农业现代化的最佳选择。
3.3 农业生物技术知识产权保护是农业可持续发
展的坚实动力
农业可持续发展备受当今世界共同关注，20 世
纪 80 年代末，农业可持续发展的思想就已反映在一
些主要国际组织的文件和报告中。我国在 1994 年发
布了《中国 21 世纪议程——21 世纪人口、环境与
2013年第6期 235庞俊峰等 ：农业生物技术知识产权保护与创新发展
发展白皮书》，其中包括确立实施农业可持续发展的
基本原则和措施。随着人口急剧增长，食品供需和
全球气候变化矛盾的出现，全世界仍有很多国家粮
食供给紧张。同时，自然环境的破坏导致了森林面
积减少、土地沙化、水土流失及有限的耕地生产能
力下降等现状，不仅影响当代人的生存，也影响子
孙后代的发展，这就促使人们重新考虑农业未来发
展的战略思路问题。利用生物技术为农业可持续发
展开拓新的空间这是当今农业领域最重要的体现，
而以生物技术为代表的农业高新技术对知识产权的
保护工作提出了更新更高的要求。因此，我们必须
增强农业生物技术知识产权管理与保护，加快农业
生物技术知识产权立法工作，规范现有知识产权制
度，积极发挥知识产权的作用，做好科研成果的合
法有效转化、发明专利的高效应用、重点品牌的培
育和保护等一系列系统性、战略性的工作，最终使
得农业生物技术知识产权的保护与经济、科技和文
化发展相协调，促进农业科技创新，提升农业综合
实力，推动我国农业可持续发展。
4 农业生物技术知识产权保护、利用与设计
在知识经济时代，知识已成为一种具有商业价
值且可以共享的资源。国家可根据自身相关的条件
和需求作出科学规划、策略。因此，笔者提出“农
业生物技术知识产权保护、利用与设计”的概念，即：
将知识产权保护贯穿于科研工作的全过程，落实到
科研项目的开题、研发路线设计、关键技术突破以
及成果评定等每个环节。如涉及粮食安全领域的小
麦、玉米、水稻等主要粮食作物和棉花、油菜等主
要经济作物品种的资源研究和转基因新品种培育上；
农业病虫害与畜禽疫病的防治技术等方面的研究上，
既要有领先的科研理念、技术创新，同时还要将知
识产权的保护和利用渗透进去，旨在推动农业生物
技术的综合发展。
4.1 农业生物技术知识产权保护与日常的科研有
效结合
“农业生物技术知识产权保护、利用与设计”就
是要将知识产权保护贯穿于科研工作的整个过程，
在科研立项、研发设计、技术突破等各个环节充分
联系和体现。
首先，要确立战略目标。在立项时就要树立知
识产权保护意识，重视专利查询和文献资料的查新，
真正做到思路开阔，立项质量高和研发目标准确，
避免技术侵权或低效研究。其次，要在项目实施过
程中提升知识产权管理水平。在项目开发过程中建
立目标考核制度，并对专利的维护和使用进行规划，
同时将专利申请成果作为科研考核指标。最后，项
目结束后要结合具体情况，适时、适当地选择知识
产权保护方式，使科技成果及时形成知识产权。对
尚未申请专利或尚未得到专利授权的科技成果，应
注意保密，以备后续研究。
除此以外，还要科学判断国内外未来农业生物
技术及其产业化发展趋势，优先确立与国计民生相
关的技术领域作为发展重点，比如生物制药与基因
治疗产品、生物农业与食品加工、海洋生物资源开
发利用、生物防治技术及防治药物开发、环境生物
治理技术等等。
4.2 农业生物技术知识产权管理和创新激励
“农业生物技术知识产权保护、利用与设计”就
是为了充分、有效、合理地发挥专利制度对自主知
识产权的保障和激励作用。一是要建立一套行之有
效的激励机制，将一系列有效措施和激励政策渗透
到科研工作的每个环节。知识产权管理已成为促进
自主创新、提高市场竞争力的重要手段之一，因此
要强化农业生物技术知识产权管理。二是要进一步
简化专利申请和授权的程序，加快审批、授权的速
度，使申请人的合法权益得到及时的保护，以提高
申请人进一步研发的信心和积极性。 三是要激励创
新，进一步细化和完善奖励办法，对重要发明专利
的发明人可破格评聘相应的专业技术职务，推荐申
报各级荣誉称号等。四是要积极创造有利于科研人
员创新的科研环境，逐步建立以知识产权为导向的
内部激励机制，将知识产权拥有量、知识产权运用、
管理及保护状况作为科技资金资助、科技进步奖评
审的主要依据。
4.3 加强国际农业生物技术知识产权保护经验的
研究
“农业生物技术知识产权保护、利用与设计”还
需要不断强化国际间农业生物技术知识产权的交流
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与合作，重视对农业生物技术知识产权保护国际规
则的制定、调整以及发展趋势的研究。积极参与农
业知识产权保护国际规则的变革和发展进程，共享
各国农业科技进步带来全球资源的同时，也要主张
我国应有的权益，维护国家的长远利益。
首先，我国是发展中国家，我们必须谨慎地对
农业知识产权的保护范围和保护水平作出决策，国
内立法应当以维护本国利益为原则，遵循我国所加
入的国际条约的最低要求，在此基础上制定有利于
我国的农业知识产权制度。 应当谨慎地对待高新农
业知识产权国际条约的立法保护，对于像农业遗传
资源这样的我国的优势领域，则应当加强立法保护；
其次，改革现有不合理的农业科研管理体系，建立
以提高自主知识产权为主的农业科研管理体系。长
期以来，我国农业科研人员的工作过程大都是按照
“科研立项→完成→验收→鉴定→报奖”这样的程序
开展的，没有把知识产权作为科研工作的重要目标
之一。因此有必要重新确定农业科研工作的目标，
将农业科研成果与自主知识产权相结合 ；再次，要
学习、参考、借鉴国外经验，建立技术转让中介机
构制度，促进高校和科研单位专利的顺利转让，得
技术专利的形成及转让更加便利、快捷 ；最后，要
加强保护措施。随着农业生物技术的日趋发展，国
际交流与合作愈来愈频繁，但相应的保护措施也要
加强，因为谁占据了专利权谁就抢先登上了至高点，
由此带来的潜在经济价值是非常巨大的。因此，不
断的跟踪有关国家的制度及执行情况，调整、制定
我国相应的对策。既要防止海外知识产权对我国农
业生物产业造成的侵害和影响，也不能因为苛刻的
保护政策妨碍了积极的科技引进与交流 ；在加强与
有关国家在法制建设及执行等方面交流的同时，也
要不断促进科研产业单位和企业在海外专利的取得
及行使 ；积极参与国际间专利合作条约的修订、各
国专利制度间的协调、先行技术调查结果及审查结
果的相互共享等。
5 结语
农业是第一产业，科技创新是推动中国农业快
速前进的强大动力，其知识产权所带来的经济效益
和社会效益十分可观，农业知识产权保护的重要性
日益突出。更为紧要的是农业生物技术知识产权保
护工作是一个系统工程，需要政府、科技协会、科
研单位、高校以及公司企业之间共同努力，走一条
适合我国的农业生物技术知识产权保护的最优路径。
加强知识产权在农业生物技术领域中的创造、管理、
保护及运用能力，提升自主创新能力，发展我国生
物技术产业、创造新的经济增长点，为促进我国农
业的可持续发展提供有力支撑。
参 考 文 献
［1］ 吴汉东 . 知识产权基本问题研究［M］. 北京 ：中国人民大学
出版社 ,2005.
［2］ 刘春田 . 知识产权保护法［M］. 北京 ：高等教育出版社 , 2003.
［3］ 马宏建 . 试析国内外农业生物技术知识产权管理特征［J］. 中
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［4］ Maskus KE. Inte l lec tual Proper ty Rights in the Global
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［5］ Clive J. 2011 年全球生物技术 / 转基因作物商业化发展态势
［J］. 中国生物工程杂志 , 2012, 32（1）1-14.
（责任编辑 狄艳红）