全 文 ：第 ws卷 第 u期
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林 业 科 学
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西部退耕还林经济补偿机制研究 3
支 玲
k中国林业科学研究院科技信息研究所 北京 tsss|tl
李怒云
k国家林业局造林经营司 北京 tssztwl
王 娟
k西南林学院 昆明 yxsuuwl
孔繁斌
k江西财经大学 南昌 vvssvul
摘 要 } 以会泽县和清镇市为例 o通过 ts个乡镇 ou|个村委会 ouss多个农户 otys多个非农户的调查 o取得第一手
资料 o分析退耕还林对退耕农户的影响 o结果表明 }第一 o在接受补偿的这 x ∗ { ¤里 o退耕农户的收入将明显提高 o
激发了农民退耕的积极性 ∀但受比较经济利益的影响 o大部分退耕户重补偿政策的优惠 o轻管护林子的义务 ~第
二 o退耕后绝大部分农民并无兴趣提高土地的集约化水平 o他们对国家的补贴依赖性强 o一旦停止钱粮补助 o林地
还未到效益期 o将失去生活来源 ∀因此 o建立和完善退耕还林经济补偿机制 o对进一步调动农民和相关部门参与生
态建设的积极性 o巩固退耕还林成果 o持续开展退耕还林工程具有重要意义 ∀文中对西部退耕还林经济补偿机制
及运行进行了初步探讨 o提出了建立和完善西部退耕还林经济补偿机制的对策 ∀
关键词 } 西部 o退耕还林 o经济补偿机制 o会泽县 o清镇市 o农民
中图分类号 }ƒvsz1u 文献标识码 }„ 文章编号 }tsst p zw{{kusswlsu p sssu p sz
收稿日期 }ussv p s{ p tt ∀
基金项目 }国家自然科学基金kzsuzvsztl o云南省教委重点课题基金ksv∂xy{…l o中国林科院科学技术发展基金资助 ∀
3 本论文在资料收集和整理过程中得到西南林学院工商 ||级李秋江 !高飞 !刘媛等同学的帮助 o贵州省清镇市 !云南省会泽县林业局提供
资料并给予帮助 o在此一并致以衷心地感谢 ∀
支玲现为中国林业科学研究院博士后研究人员 o西南林学院硕士生导师 ∀
Α ∆ισχυσσιον ον τηε Εχονοµιχ Χοµ πενσατιον Σψστεµ φορ Χονϖερσιον
οφ Χροπλανδ το Φορεστλανδ ιν τηε Ωεστερν Χηινα
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k Ρεσεαρχη Ινστιτυτε οφ Φορεστρψ Πολιχψ ανδ Ινφορµατιον oΧΑΦ Βειϕινγtsss|tl
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k ∆επαρτµεντ οφ Αφφορεστατιον ανδ Μαναγεµεντ oΣτατε Φορεστρψ Αδµινιστρατιον Βειϕινγtssztwl
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k Σουτηωεστ Φορεστρψ Χολλεγε Κυνµινγyxsuuwl
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kϑιανγξι Υνιϖερσιτψοφ Φιναχε ανδ Εχονοµιχσ Νανχηανγvvssvul
Αβστραχτ } ⁄¤·¤ º¨ µ¨ ¦²¯¯¨ ¦·¨§©µ²° ts ¶°¤¯¯·²º±!u| √¬¯¯¤ª¨¶!°²µ¨ ·«¤± uss ©¤µ°¨ µ¶¤±§tys ±²±2©¤µ°¨ µ¶¬± ‹∏¬½¨ ≤²∏±·¼
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Κεψ ωορδσ} ׫¨ • ¶¨·¨µ± ≤«¬±¤o≤²±√¨ µ¶¬²± ²©¦µ²³¯¤±§·²©²µ¨¶·¯¤±§o∞¦²±²°¬¦¦²°³¨ ±¶¤·¬²±¶¼¶·¨°o‹∏¬½¨ ≤²∏±·¼o±¬±ª2
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继 t|||年在中西部地区实施退耕还林k草l试点工程之后 oussu年退耕还林工程在全国正式启动 o工程
范围共包括 ux个省k市 !自治区l及新疆生产建设兵团 o工程县达 t {ss多个 ∀到 ussu年底 o全国已累计完成
退耕还林 zzs万 «°uk西部占 yx h以上l o其中退耕地造林 vzu万 «°u o宜林荒山荒地造林 v|{万 «°u o共兑现
粮食 vx1z亿 ®ªo现金 x1|亿元 o种苗基础补助等 yv1|亿元k项目组 oussvl ∀十届人大政府工作报告还要求把
扩大退耕还林规模作为增加农民收入的重要任务来抓 ∀
退耕还林k草l防止水土流失属于全局长远利益 o农民毁林k草l开荒种粮获得短期个人经济利益 ∀在处
理农民与国家的利益关系时 o长期以来是以不平等的交换关系表现出来的 o农民利益服从国家利益 o通过不
平等的农产品交易保证工业化的资金积累 ∀与以往的生态建设相比 o现在对传统的不平等交易的方式进行
了革新 o对退耕农户进行限期的经济补偿 o承认了农民的个人利益 o开创了生态补偿的新局面 ∀然而 o实施中
存在的问题却影响退耕还林成果的巩固 ∀要进一步调动农民参与生态建设 !持续开展退耕还林工程的积极
性 o建立和完善退耕还林经济补偿机制势在必行 ∀
补偿问题对退耕还林工程的实施和成果的巩固具有重要的意义 o近两年来学术界对此给予了一定的关
注 o如黄富祥等kussul对退耕还林草过程中的补偿的理由 !数量 !办法 !补偿制度等进行了探讨 ~杨明洪
kussul从退耕还林还草是一项具有/正的0外部性经济活动出发 o提出在解决退耕还林还草的外部性问题时
应保持产权模糊性 o通过利益调整的办法来解决 o建议加快建立退耕还林还草补偿机制 ~张军连等kussul用
经济学原理对退耕还林工程中补贴政策的效益 !补贴政策的激励机制进行了分析 o提出了改进目前补贴政策
的激励机制相关建议 ∀他们均认识到研究退耕还林补偿问题的必要性 o并且从理论上对退耕还林草过程中
的经济补偿问题进行了有益的探讨 o然而补贴政策的现实影响以及农户退耕后的行为方式随着工程的深入
实施 o已经显现出来 o结合现实影响和农民行为方式的分析来研究退耕还林草的经济补偿问题 o对建立和健
全经济补偿机制更有实际意义 o这也正是当前学术界研究较为薄弱的方面 ∀本文试图结合现实影响和农民
行为方式的分析对退耕还林草的经济补偿机制作出探讨 ∀
t 退耕还林经济补偿的理论基础
111 再生产理论
退耕还林区的农民和相关部门k如林业部门 !乡镇政府l大力营造生态林 o从事抑制水土流失 !重建秀美
山川 !为国家经济建设奠定发展基础的重任 o其活动本身是社会再生产 ) ) ) 环境再生产的重要组成部分 o他
们投入的大量人力 !物力 !财力 o使生态产品k刘思华 ot||wl因为有了人类劳动的凝结而具有了价值 ∀但由于
这种产品的外部经济性 o失去了经济产品所具有的一般承担者而无法通过市场交换实现其价值 o进而获得补
偿 ∀另一方面 o生态产品在效用上具有的特殊性 o使其价值也具有了特殊的承担者 o有形的物质产品和无形
的生态效益 o生态效益是以消费者获取的级差收入的形式间接表现出来的 ∀上游地区开展退耕还林工程 o提
供生态产品 o发挥保持水土 !涵养水源 !净化空气等生态效益 o其价值是通过中下游地区均受其益 o从中获取
级差收入间接体现出来的 ∀按照再生产的原理 o生态产品必须有偿使用 o受益地区应给予退耕还林地区一定
的经济补偿 o以提高其经营生态产品和管理林子的积极性 o保证生态产品的持续生产与利用 ∀
112 需求理论
行为科学认为 o/人0是决定管理效率的关键因素 o因此要特别重视人的激励问题 ∀激励是无形的 o只能
通过观察它引起的行为来判断一个人是否被激励 o以及激励到什么程度 ∀人的行为取决于动机 o动机的内在
条件是需求 ∀心理学家亚伯拉罕#马斯洛k„#‹#¤¶¯²ºl认为人类有 x种主要的需求 }生理的需求 !安全的需
求 !社会的需求 !尊重的需求 !自我表现的需求 o由低至高依次排成一个阶梯 o低层次的需求获得满足后 o就会
有下一个高层次的需求 ∀这 x层需求 o归纳起来无非是两大类 }物质需求和精神需求 ∀在贫困山区 o发展经
济 o解决温饱问题 o是物质需求 o生态建设被认为是一种富有的 !高雅的 !文明的事业 o属于精神需求 o在二者
相冲突的时候 o首先要解决物质需求问题 o因此 o利益驱动非常重要 ∀在大部分退耕还林工程实施区 o坡耕地
是农民赖以生存的基本生产资料 o退耕还林还未成为广大农民的自觉行为 o退耕还林会给退耕农民造成直接
经济损失 o如粮食减产 o收入减少等 ∀为了解决利益驱动问题 o调动农民和地方的积极性必须进行补偿 ∀
总之 o补偿是相对于损失而言的 o退耕还林给退耕还林区生态产品的经营者和管理者所造成的损失主要
v 第 u期 支 玲等 }西部退耕还林经济补偿机制研究
表现在效用外溢损失和结构调整损失两个方面 ∀退耕还林区域的生态产品的经营者和管理者至少应得到这
两部分的补偿 o即效用外溢损失补偿和结构调整损失补偿k宗臻铃等 ousstl ∀
u 退耕还林对退耕农户的影响分析 ) ) ) 以会泽县和清镇市为例
211 案例县基本情况
会泽县位于长江上游金沙江水系 o云南省东北部乌蒙山中段 o隶属曲靖市 ∀东接宣威 o西连东川 o南与沾
益 !寻甸接壤 o北与鲁甸毗邻 ∀全县国土总面积 x {|s1z{ ®°uk山区面积占 |x1z h l o年均气温 tu1z ε o年均降
雨量 {tz1z °°∀usss年末人口密度为 txs人# ®°pu o人均占有耕地 s1ty «°u o人均有粮 vtv1| ®ªo人均国民生
产总值 u usv1w元 o其中第一 !二 !三产业总值所占比重分别为 ut1|s h !xy1{ h !ut1vs h o农业人口比重为
|u1w{ h o农民人均纯收入 t sxs元 o有贫困人口 t|1{万人 ∀清镇市地处苗岭山脉 o长江流域乌江上游南岸 o
位于贵州省中部 o隶属贵阳市 ∀东与贵阳市乌当区 !花溪区相连 o南连平坝县 o西临织金县 o北接黔西县 o东北
与修文县相邻 ∀全市国土总面积 t w|u ®°u o年均气温 tw ε o年均降雨量 t t{v1{ °°∀usss年末人口密度为
vu|人#®°pu o人均占有耕地 s1tx «°u o人均有粮 ux| ®ªo人均国民生产总值 x tss元 o其中第一 !二 !三产业总
值所占比重分别为 tx1{u h !ys1yv h !uv1xx h o农业人口比重为 z{1xv h o农民人均纯收入 t |ts元 ∀
会泽县和清镇市 usss年被列为国家在云南省和贵州省实施退耕还林的试点县之一 o退耕还林工作开展
得较早 ∀usss !usst !ussu年两县k市l完成的退耕面积分别为 u yyy1z«°u !t sss«°u !v sss«°u o还林k草l总面
积分别为 { sss«°u !w tw|1v«°u !xtxw1sx«°u ov¤两县k市l共完成退耕 y yyy1z«°u o还林k草l总面积 tzutz1|u
«°u ∀到 ussu年底 o两县k市l累计兑现粮食分别为 tv wux·!tu sss·o兑现医疗教育现金补助 uuw万元 !tys万
元 o涉及农户分别达 uu tv{户 !tw ttu户k包括重复退耕的农户l ∀
212 退耕还林对退耕农户的影响分析
u1u1t 分析指标的设置 退耕还林工程的实施 o给两县k市l农民带来了方方面面的影响 ∀本文主要采用定
性与定量方法从收入和用工量两个方面来反映退耕还林对退耕农户的影响 ∀收入分析通过/公顷净收益变
化0和 /农户家庭收入变化0两个指标来反映 ~用工量分析通过/农户用工量投向及总量变化0和/剩余耕地退
耕前后农户单产变化0两个指标来反映 ∀
u1u1u 退耕还林对农户的影响及退耕后农户行为方式的分析 以会泽县和清镇市为例 o通过对娜姑 !金钟 !
待补 !驾车 !上村 !站街 !白花湖 !新店 !卫城 !红枫湖等 ts个乡镇 ou|个村委会 ouss多个农户 otys多个非农户
进行问卷调查 o取得第一手资料 o以此为基础分析退耕还林对会泽县 !清镇市退耕农户的影响及其农户的行
为方式 ∀ktl农户收入变化情况分析 }≠样本农户退耕地收入变化情况分析 }退耕后 o因种植粮食的坡耕地面
积减少 o种植业收入将会相应减少 ∀但是 o国家提供钱粮补助 o农民的损失相应减少 o还可能出现收入增加的
表 1 两县(市)样本农户退耕地净收益变化
Ταβ . 1 Τηε χηανγεσιν νετ ινχοµε οφ α πεασαντ ηουσεηολδ φροµ τηε χονϖερσεδ λανδ ιν Ηυιζε Χουντψ ανδ Θινγζηεν Χιτψ
k≠∏¤±#«°pul
县k市l
≤²∏±·¼ k≤¬·¼l
乡镇
≥°¤¯¯·²º±¶
样本农户
‘∏°¥¨µ²©
¶¤°³¯ ¶¨
净 收 益 ≠ ‘¨·¬±¦²°¨
退耕前
…¨ ©²µ¨ ¥
退耕后
„©·¨µ¤
增减变化
≤«¤±ª¨ ¤p ¥
净 收 益  ‘¨·¬±¦²°¨
退耕前
…¨ ©²µ¨ ¥
退耕后
„©·¨µ¤
增减变化
≤«¤±ª¨ ¤p ¥
驾车乡 ¬¤¦«¨ tv t ywx1yx v wxs1ss t {sw1vx p {ty1| u xxs
待补镇 ⁄¤¬¥∏ us t ux{1u v wxs1ss u t|t1{ p t uvy1| u xxs
会泽县 ‹∏¬½¨ 金钟镇 ¬±½«²±ª ut v xyv1z v wxs1ss k p ttv1zsl wwz1v u xxs u tsu1z
上村乡 ≥«¤±ª¦∏± tx t wsv1w v wxs1ss u swy1y p |zw1xx u xxs
娜姑镇 ‘¤ª∏ { t ss|1yx v wxs1ss u wws1vx p t xwx u xxs
卫城镇 • ¬¨¦«¨ ±ª t| t y{z1u v wxs1ss t zyu1{ p t w|t1zx u tss
新店镇 ÷¬±§¬¤± ux w wxy1yx v wxs1ss k p t ssy1yxl t yyx1v u xxs {{w1z
清镇市 ±¬±ª½«¨ ± 白花湖乡 …¤¬«∏¤«∏ uv u v{u1tx v wxs1ss t syz1{x uu|1{ u zss u wzs1u
红枫湖镇 ‹²±ª©¨ ±ª«∏ uz u |xy1vx v wxs1ss w|v1yx t txv1vx u uxs t s|y1yx
站街镇 «¤±­¬¨ t| v w|{1tx v wxs1ss k p w{1txl t st|1ux u {xs t {vs1zx
≠未扣投工的净收益 ‘¨·¬±¦²°¨º¬·« ¤¯¥²µ¬±√¨ ¶·°¨ ±·q扣除投工的净收益 ‘¨·¬±¦²°¨º¬·«²∏·¯¤¥²µ¬±√¨ ¶·°¨ ±·q
w 林 业 科 学 ws卷
表 2 退耕还林对退耕农户家庭收入的影响 ≠
Ταβ . 2 Τηε εφφεχτσ οφ χονϖερσινγ χροπλανδ το φορεστλανδ ον φαρµινγ ινχοµε οφ τηε πεασαντ ηουσεηολδ
项目 Œ·¨° 收入增加 Œ±¦µ¨¤¶¨ 没变化 …¤¯¤±¦¨ 收入下降 ⁄¨ ¦µ¨¤¶¨
农户数 ‘∏°¥¨µ²©«²∏¶¨«²¯§ tsw zv vz
占被调查农户总数比重 °¨ µ¦¨±·²©·«¨ ·²·¤¯ «²∏¶¨«²¯§Πh w{1ys vw1tt tz1u|
≠共计调查 utw户农户 utw «²∏¶¨«²¯§¶¬±·²·¤¯ º µ¨¨ ¬±√ ¶¨·¬ª¤·¨§q
表 3 会泽县 !清镇市 10 乡镇退耕前后样本农户用工量投向及总量变化
Ταβ . 3 Χηανγεσ οφλαβορ ινϖεστµεντ χοντριβυτιον οφ σαµ πλινγ πεασαντ ηουσεηολδσ βεφορε ανδ αφτερ τηε χονϖερσιον οφ χροπλανδ
το φορεστλανδ ιν 10 σµαλλτοωνσ οφ Ηυιζε Χουντψ ανδ Θινγζηεν Χιτψ k§#¤ptl
乡镇
≥°¤¯¯·²º±
时间
׬°¨
种植业
ƒ¤µ° µ¨¶
养殖业
…µ¨ §¨¬±ª
林业
ƒ²µ¨¶·µ¼
工副业
¤±∏©¤¦·∏µ¨
批发零售贸易餐饮业
• • וŒ
打工
°¤µ·2·¬°¨­²¥
合计
ײ·¤¯
退耕前 …¨ ©²µ¨ t z txy y v{v u uss zus ty wx|
娜姑镇 ‘¤ª∏ 退耕后 „©·¨µu u |zt y uyv {yz u uss t s{s tv uvz
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p w t{x tus {yz s vys p v uuu
退耕前 …¨ ©²µ¨ t w w{u v vtx yss vys t s{s | {vz
金钟镇 ¬±½«²±ª 退耕后 „©·¨µu u uws u vxx yw{ yss xws t s{s z vxx
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p u uwu p |ys yw{ s t{s s p u w{u
退耕前 …¨ ©²µ¨ t v vut y uws z{s ts vwt
上村乡 ≥«¤±ª¦∏± 退耕后 „©·¨µu t |vv y vss zst vys z{s | |x{
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p t v{{ ys zst vys s p v{v
退耕前 …¨ ©²µ¨ t z wxz y {zs vys u z|s tz wzz
待补镇 ⁄¤¬¥∏ 退耕后 „©·¨µu u |zt y {ts t {tx vys u z|s tw www
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p w w{y p ys t {tx s s p v svv
退耕前 …¨ ©²µ¨ t v vy| w yyx wys { w|w
架车乡 ¬¤¦«¨ 退耕后 „©·¨µu t {v{ w v|s zyv t tus z |{w
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p t xvt p uzx zyv yys p xts
退耕前 …¨ ©²µ¨ t ux z{x uz wzv |ys u xys x {vs yu ys{
合计 ײ·¤¯ 退耕后 „©·¨µu tt |xv uy tt{ w z|w |ys v tss y {xs xv zzx
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p tv {vu p t vxx w z|w s xws t sus p { {vv
退耕前 …¨ ©²µ¨ t v |vw w {|t ts s {ut v sxu tu zs{
百花湖乡 …¤¬«∏¤«∏ 退耕后 „©·¨µu u stx w |{t {vv wx {us v sxu tt zwy
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p t |t| |s {uv wx p t s p |yu
退耕前 …¨ ©²µ¨ t v tuu w tss s t y{s s u wyx tt vyz
卫城镇 • ¬¨¦«¨ ±ª 退耕后 „©·¨µu u szz v yxs ws| t y{s s u {ts ts yuy
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p t swx p wxs ws| s s vwx p zwt
退耕前 …¨ ©²µ¨ t v uzv { t|s yss t sxs vys yys tw tvv
红枫湖镇 ‹²±ª©¨ ±ª«∏ 退耕后 „©·¨µu t w{{ { tws t tyx t sxs vss u vts tw wxv
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p t z{x p xs xyx s p ys t yxs vus
退耕前 …¨ ©²µ¨ t u yy{ v |tx zw yys vys u szs | zwz
站街镇 «¤±­¬¨ 退耕后 „©·¨µu t ssz v wxs vww yys vys v uws | syt
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p t yyt p wyx uzs s s t tzs p y{y
退耕前 …¨ ©²µ¨ t v {{s y txs s {s s t {us tt |vs
新店镇 ÷¬±§¬¤± 退耕后 „©·¨µu u tvt x sws wy{ xus vys y tzs tw y{|
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p t zw| p t tts wy{ wws vys w vxs u zx|
退耕前 …¨ ©²µ¨ t ty {zz uz uwy y{w v wzs t xwt ts syz x| {{x
合计 ײ·¤¯ 退耕后 „©·¨µu { zt{ ux uyt v ut| v |xx t {ws tz x{u ys xzx
增减变化 ≤«¤±ª¨ ≠ p { tx| p t |{x u xvx w{x u|| z xtx y|s
≠增减变化为 u p t的值 ∀ ׫¨ ¦«¤±ª¨ √¤¯∏¨ ¬¶¨´ ∏¤¯ ·²kµ²ºu p µ²ºtl q • • וŒ ° ¤¨±¶º«²¯ ¶¨¤¯¨oµ¨·¤¬¯o·µ¤§¨ ¤±§µ¨¶·¤∏µ¤±·¬±§∏¶·µ¼q
x 第 u期 支 玲等 }西部退耕还林经济补偿机制研究
表 4 剩余耕地退耕前后样本农户单产变化 ≠
Ταβ . 4 Τηε χηανγεσιν περ υνιτ αρεα ψιελδ οφ τηε συρπλυσ χυλτιϖατεδ λανδ βελονγινγ το τηε σαµ πλινγ πεασεντ
ηουσεηολδσ βεφορε ανδ αφτερ τηε χονϖερσιον οφ χροπλανδ το φορεστλανδ
项目 Œ·¨° 产量不变 …¤¯¤±¦¨ 产量增加 Œ±¦µ¨¤¶¨ 产量下降 ⁄¨ ¦µ¨¤¶¨
农户数 ‘∏°¥¨µ²©³¨¤¶¤±·«²∏¶¨«²¯§ txz vv uw
占被调查农户总数比重 °¨ µ¦¨±·²©·«¨ ·²·¤¯ ³¨ ¤¶¨±·«²∏¶¨«²¯§Πh zv1w tx1w tt1u
≠共计调查 utw户农户 utw «²∏¶¨«²¯§¶¬±·²·¤¯ º µ¨¨ ¬±√ ¶¨·¬ª¤·¨§q
情况 ∀从表 t可见 o退耕后样本农户退耕地每公顷净收益有所增加 o说明国家的补助完全能够弥补退耕农户
退耕地的损失 ∀ 样本农户家庭生活变化状况分析 }退耕给样本农户家庭收入带来了正面影响 ∀如表 u所
示 o占被调查农户 w{1ys h的农户表示退耕还林后粮食和现金多了 ovw1tt h的农户在退耕后的经济状况和以
前差不多 o即绝大多数的农户退耕后的总体经济状况有了明显改善或没有变差 o只有 tz1u| h的农户认为退
耕后的经济状况不如以前 ∀说明退耕还林政策的确给农民带来较多的实惠 o并且是在改善生态环境的同时
增加农民收入 ∀kul农户用工量变化情况分析 }由于耕地面积的减少 o农民对土地的用工量自然下降 o劳动力
投向也将随之发生变化 ∀从表 v可以看出 o退耕后会泽县样本农户总用工量的下降幅度大 o劳动力闲置现象
突出 ~清镇市样本农户总用工量比退耕前增加 y|s个 o劳动力闲置现象不突出 o特别是打工的农民比以前增
多 o这也反映出经济发达程度的差别可导致剩余劳动力的利用水平的高低 ∀虽然变化的方式两县存在差别 o
但从表中可以看出两县均以种植业和养殖业用工量变化最为明显 ∀kvl退耕还林后农户行为方式的分析 }从
表 v可看出 o农户在种植业上的用工量大幅度下降 o欠发达地区的剩余劳动力现象更加突出 ∀通过问卷调查
和投工量变化情况的分析 o获得了一些退耕农户行为方式的信息 ∀首先 o农户对提高现有土地集约水平的积
极性不高 ∀表 w反映了农户此种行为 ∀从调查中了解到 o产量增加的原因主要有 }多施农家肥kxu1| h l ~增
加化肥施肥量ku|1w h l ~增加投工量kx1| h l ~耕作技术改进ktt1{ h l ∀产量减少的原因主要有 }投工量减少
kws h l ~自然灾害kvs h l ~施肥量减少kus h l ~农产品销售问题kts h l ∀产量不变的原因则主要是农户缺乏对
土地增加投入的积极性 o认为 }实行承包制以来 o土地潜力已挖尽 o增加投入对提高单产无意义kxs h l ~土质
差 o增加投入也是白费力气kuv h l ~增加投入会提高单产 o但缺乏投资能力kuz h l ∀
从表 w可以看到 o占 zv1w h的退耕农户退耕后单产量并没有增加 ∀这说明退耕后大部分农民没有把剩
余劳动力投向剩余耕地 ∀占 tx1w h的农户单产量增加 o其中有约一半农户是多施了农家肥 ∀上述表明农民
不愿在剩余耕地上进行投资 o提高现有土地的集约经营水平 o从而偏离了决策者当初设想的/减地不减产0的
预期目标 ∀其次 o大部分退耕户对管护林子的积极性不高 ∀在两个案例县的非农户问卷调查中 o当问及/退
耕后您最担心的问题是什么0时 o有 yx h的人回答是管护问题 ∀也就是说 o虽然退耕后有一部分劳动力闲
置 o但由于当期不能从林木上获得收益 o大部分退耕户缺乏管护林子的积极性 ∀
213 小结
ktl在接受补偿的这 x ∗ { ¤里 o退耕农户的收入将明显提高 o加上可旱涝保收 o激发了农民退耕的积极
性 ∀但受比较经济利益的影响 o大部分退耕户虽看到补偿政策的优惠 o但并未自觉转化为管护林子的积极
性 o因此 o林子管护问题急待解决 ∀kul退耕后有一部分劳动力闲置 o且绝大部分农民并无兴趣提高土地的集
约化水平 o他们对国家的补贴依赖性强 !自立能力弱 o一旦停止钱粮补助 o林地还没有到效益期 o将失去生活
来源 o很可能导致毁林复耕 o使退耕还林前功尽弃 ∀因此 o发展后续产业势在必行 ∀
v 西部退耕还林经济补偿机制及运行
311 补偿机制的含义
机制反映系统内各要素之间的联系 !相互作用及其运行方式 o有自动发生作用的特点k张昆等 ot|||l ∀
西部退耕还林工程是一个宏大的系统工程 o涉及经济 !生态 !资源 !人口 !教育 !科技等诸多因素 o具有复杂性 !
长期性 !公益性的特点 ∀补偿机制则是通过一定手段 o形成多渠道筹集退耕还林资金并对工程相关的实施者
进行有效地补偿的一种制度 ∀
312 西部退耕还林经济补偿机制及运行
环境经济学理论告诉我们 o退耕还林 o重建植被 o改善水土流失状况 o由此而影响退耕户目前的收入水
y 林 业 科 学 ws卷
平 o农户是受损者 o应给予补偿 ∀补偿有直接补偿和间接补偿两种方式k厉以宁等 ot||xl ∀直接补偿是农户
因退耕还林口粮和收入下降而应该得到的粮食和现金补偿 o由政府及有关部门支付给退耕农户个人 ∀直接
补偿因其补助标准的高低 o有充分补偿 !不充分补偿k部分补偿l和过度补偿 ∀判断这种补偿是否充分的标准
在于直接受损者在财产 !收入方面遭受的损失数额与从政府有关部门得到补偿费数额的比较 o二者相符的是
充分补偿 o补偿额小于损失额 o为不充分补偿 o反之 o则为过度补偿 ∀收入损失包括预期的产量 !价格变化 !贴
现率的标准 o应计入的收入等 o估算偏高 !偏低是常见的 ∀退耕农户涉及面广 !地区差异大 !土地生产力水平
不一 o更难估算出实实在在的收入损失 o因此补偿不充分是常态 o单靠提高直接补偿费 o满足退耕农户的需
要 o实际难以做到 ∀对在环境治理中直接受损者的其它损失k如营造生态林 o剩余劳动增加 o引起失业 o资产
专用性损失等l o则可通过间接补偿的方式进行 o例如以优惠贷款 !就业指导和帮助 !技术援助 !扶持发展新产
业等方式进行 ∀间接补偿是逐渐产生效应的 o受损者在这个过程中陆续得到实际的好处 o所以间接补偿可以
被视为多次补偿 !分期补偿 ∀在退耕还林k草l工程实施中 o应把直接补偿和间接补偿相结合 o利用直接补偿
的机遇 o强化间接补偿 o调整产业结构 o尽快发展后续产业 o通过产业化开发促进经济发展 o增加农户收入 o才
是长久之策k支玲等 oussvl ∀
v1u1t 直接补偿 ktl国家补偿 }≠延长补助年限 o维护农民利益 }通过农户问卷调查发现 o退耕农户最担心
的问题是 }{¤后国家停止补助而林地还没有效益 o农民将缺乏经济来源 ∀调查中 o有 {s h的农户提出了这个
问题 ∀我们应该认识到退耕还生态林对农民的影响将是长期的 o尤其是退耕多的乡镇 o地方政府很难做到用
发展经济的办法帮助农民消除退耕的影响 ∀从退耕后农户行为方式 !现有的经济能力和耕地的发展潜力看 o
靠增加未退耕地的产量来增加收入以消除退耕还林的影响是不现实的 ∀在退耕还林生产过程中 o具有经济
利益外溢和经济损失外溢两种经济外部效应 ∀在一定时期内经济和生态一举两得是不可能的 ∀在会泽县 o
人工种植的华山松 !云南松等树种要成林 o至少需要 us ¤~经济林获得收入至少也需要 { ¤∀因此应该延长农
民补助期限 ∀国家如果想获得生态效益 o只有延长补助期限 o以维护农民的利益 ∀ 划定各类补偿区 o实行
分类指导 }现行补偿政策无论从补偿时间 !补偿林k草l种 o还是补偿标准 o全国各地都是一个样 ∀粮食补助只
按黄河 !长江两大流域进行分区 o缺乏科学性 ∀东中西部地区之间 o西部内部之间在自然条件和经济条件上
存在很大的差异 o客观上需要划定补偿区 ∀补偿区由种苗费补偿区 !林k草l种补偿区 !钱粮补偿区 v块构成 ∀
如钱粮补偿区的划分应按坡耕地的土地产出率k单产l和农民的平均消费水平将中 !西部划分为几个大区和
亚区 o在此基础上提出相应的补偿标准 ∀在划好各类补偿区的基础上 o可根据区内的平均水平 o细分补偿级 o
比如粮食补偿的大区和亚区划定后 o区内可据坡耕地的平均产出率 o确定一个补助标准 o并用相应的系数调
整高于或低于此标准的粮食补助 o这样就有上中下 v种补偿级 o区内平均水平系数为 t o高于此水平系数为
t1u o低于此水平的系数为 s1{等 ∀ ≈制度创新 o提高资金使用效率 }退耕还林工程虽然在全国有计划地开展
起来 o但其有效性却使社会各界担忧 ∀首先 o国家应按投资总额的一定比例增加工程实施中的工作经费 o解
决贫困地区实施单位配套经费负担重的问题 ~其次 o落实管护费用 o如对 vss元#«°pu的现金补助还应增加管
护的内容 o在会泽等地农民或有关部门已经将部分现金补助赋予管理的内容 ~第 v o引入竞争机制 o采用招标
制等经济手段落实县内退耕还林计划指标 o在不突破补助总额的前提下 o地方可根据土地生产率高低 o实施
弹性管理 o调节余缺 o实现分类指导 o协调供求矛盾 ∀kul社会补偿 }社会补偿泛指由受益的地区 !部门k企业l
和个人提供 ∀ ≠地区补偿 }西部是我国生态环境的重要屏障 o是中 !东部的资源输出地 o在西部进行生态环境
建设 o对下游地区的公益价值是巨大的 ∀向收益地区征收生态环境补偿费 o有其合理性 ∀比如向下游地区的
水资源管理者和使用者 !向下游的森林使用者收取补偿费等 ∀ 部门补偿 }退耕还林影响农业 !林业 !牧业 !
粮食 !旅游 !国土 !财税 !水利 !扶贫 !乡镇 !同级政府 !企业等诸多机构和部门 o这些部门在工程实施中所承担
责任和获得的利益是不同的 ∀对于县级政府而言 o通过退耕还林能获得国家的投资项目 !解决贫困地区农民
增收问题 o从而积累政绩 ~对于粮食部门而言 o通过退耕还林能消化老粮老帐 o逐步解决历史遗留问题 ~对于
林业部门和乡镇一级而言 o承担的责任和完成的工作量最大 o却缺乏必要的工作经费 o其结果是完成退耕任
务越多 o管理工作做得越实 o经费亏空缺口越大 o权利和义务不对称 ∀因此 o在许多实施者心目中 o宏大的退
耕还林工程成了一项难以言表 !想甩又不敢甩的负担 o出现/两头热中间冷0的局面k两头指县级政府和农民 o
中间指林业部门和乡镇一级政府l o长此下去必然使退耕还林实施工作陷于被动的境地 ∀协调部门间的利益
z 第 u期 支 玲等 }西部退耕还林经济补偿机制研究
关系 o调动各方面的积极性是部门补偿的关键 ∀实践中部门间的补偿已在不同程度开展 o如清镇市从 ussu
年起 o粮食部门按 s1sw元#®ªpt划给林业部门一部分工作经费 o以填补一些经费缺口 o林业局又从县配套的
工作经费中划拨一部分资金给乡林工站 o作为基层的工作经费 ∀现在乡一级的工作积极性欠佳 o主要是缺乏
利益驱动 ∀又如四川绵阳市积极增加生态建设的资金投入 o该市制定了相应的配套政策 o退 t «°u o另行补助
苗木费 t xss元k市里补 |ss元 o县里补 yss元l ∀青海省西宁市对塔尔寺周边的退耕农户额外补助粮食 zxs
®ª#«°pu ∀四川天全县 ovu个有经济实力的单位垫支 vs余万元 o建立了 vu个共 w{z «°u 的责任片 o并实行一
包到底 o包出成效 ∀而甘肃定西县扶贫办在实施整村推进项目的同时 o将项目区列为全县退耕还林 !荒山造
林的重点区域 o把扶贫项目与生态建设同步规划 o同步实施 ∀该县凤翔镇柏林村在启动实施扶贫项目的同
时 o完成退耕还林草 tx1vv «°u o荒山造林 tss «°u o发展养羊户 ys户 o建成标准化养羊圈舍 {u间 o每间补助 u
uss元 o共补助 tz1y万元 o引进小尾寒羊 t sxs只 o每只补助 wxs元 o共补助 wx万元 o通过整村推进项目与生
态工程的有机结合和配套实施 o赢得了经济效益和生态效益双丰收 ∀ ≈个人补偿 }退耕还林工程的实施 o改
善了生态环境 o奠定了经济发展的基础 o其效益具有广泛性 o有关个人也从中受益 o应通过交纳生态环境建设
费 !发行生态环境建设彩票等方式体现个人的补偿内容 ∀
v1u1u 间接补偿 ) ) ) 产业补偿 从前面两县k市l投工量投向和用工总量变化情况中我们已经看到 o经济较
发达的清镇市 o样本农户退耕后用工量出现上升趋势 o剩余劳动力的转移问题得到一定程度的解决 o也就是
说经济越发展农民的选择余地越大 o对坡耕地的依赖程度越低 ∀因此 o从宏观来讲国家要实行积极的财政政
策 o加大西部的投资力度 o大力发展西部经济 o只有经济发展了 o才能把农民从坡耕地转移出来 o使农民摆脱
对土地的过分依附 ∀农民退耕后 o国家即使长期坚持粮食补助政策 o也总不能一代一代地补下去 o国家想办
法寻找新的能够替代坡耕地的生产资料 o解决农民生存问题 ∀而从长远看 o只有我国经济发展了 o大量吸收
农业劳动力 o通过政策引导 o优先解决退耕农民的就业问题 o使农民不再依靠坡耕地生存 o才能真正保证退耕
地退耕不反弹 ~从上下游来看 o发达地区要加大对不发达地区的经济 !技术 !管理的援助 o扶持上游地区新产
业的发展 o增加上游地区的造血功能 ~地方要有长远打算 o优化投资环境 o多方筹集资金 o提高社会各界参与
生态建设的积极性 o积极调整产业结构 o扶持龙头企业的发展 o创新经营机制 o走退耕还林产业化发展之路 o
提高农民素质 o增加科技含量 o加快发展后续产业 o解决剩余劳动力的出路问题 o增强农民的自立能力 o使农
民从产业开发中获得收益 o将他们从土地的束缚中解放出来 ∀
w 结束语
退耕还林工程是促进经济社会可持续发展的战略选择 ∀如何做到/退得下 o稳得住 o不反弹 o能致富0 o关
键是要处理好生态产品经营者和农民的利益关系 ∀因此 o建立和健全退耕还林经济补偿机制是持续开展退
耕还林工程的重要保障 ∀通过直接补偿和间接补偿 o可以实现生态环境和农村经济的协调发展 ∀
参 考 文 献
黄富祥 o康慕谊 o张新时 q退耕还林还草过程中的经济补偿问题探讨 q生态学报 oussu ouukwl }wzt p wzz
厉以宁 o章 铮著 q环境经济学 q北京 }中国计划出版社 ot||x
刘思华 q社会主义市场经济中环境保护与生态建设问题初探 q生态经济 ot||w ot }t p tw
杨明洪 q外部性校正之争与建立退耕还林还草补偿机制 q财经科学 oussu ot|ukvl }y p |
张军连 o张诗雷 q退耕还林工程中补贴政策的经济学分析及相关建议 q林业经济 oussu otwwkzl }wx p wy
张 昆 o任 勇 o夏 光等 q欠发达地区环境与经济协调发展机制研究 q北京 }中国环境科学出版社 ot|||
支 玲 o任恒祺 o李卫忠 q西部退耕还林k草l生态目标的冲突与协调 q西北林学院学报 oussv ot{kvl }tsv p tsz
中国可持续发展林业战略研究项目组 q中国可持续发展林业战略研究战略卷 q北京 }中国林业出版社 oussv
宗臻铃 o欧名毫 o董元华等 q长江上游地区生态重建的经济补偿机制探析 q长江流域资源与环境 ousst otsktl }uu p uz
{ 林 业 科 学 ws卷