全 文 ：
摇 摇 摇 摇 摇 生 态 学 报
摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 (SHENGTAI XUEBAO)
摇 摇 第 32 卷 第 10 期摇 摇 2012 年 5 月摇 (半月刊)
目摇 摇 次
基于系统动力学的城市住区形态变迁对城市代谢效率的影响 李旋旗,花利忠 (2965)…………………………
居住鄄就业距离对交通碳排放的影响 童抗抗,马克明 (2975)……………………………………………………
经济学视角下的流域生态补偿制度———基于一个污染赔偿的算例 刘摇 涛,吴摇 钢,付摇 晓 (2985)…………
旅游开发对上海滨海湿地植被的影响 刘世栋,高摇 峻 (2992)……………………………………………………
汶川地震对大熊猫主食竹———拐棍竹竹笋生长发育的影响 廖丽欢,徐摇 雨,冉江洪,等 (3001)………………
江西省森林碳蓄积过程及碳源 /汇的时空格局 黄摇 麟,邵全琴,刘纪远 (3010)…………………………………
伊洛河流域草本植物群落物种多样性 陈摇 杰,郭屹立,卢训令,等 (3021)………………………………………
新疆绿洲农田不同连作年限棉花根际土壤微生物群落多样性 顾美英,徐万里,茆摇 军,等 (3031)……………
荒漠柠条锦鸡儿 AM真菌多样性 贺学礼,陈摇 烝,郭辉娟,等 (3041)……………………………………………
彰武松、樟子松光合生产与蒸腾耗水特性 孟摇 鹏,李玉灵,尤国春,等 (3050)…………………………………
中亚热带常绿阔叶林粗木质残体呼吸季节动态及影响因素 刘摇 强,杨智杰,贺旭东,等 (3061)………………
盐土和沙土对新疆常见一年生盐生植物生长和体内矿质组成的影响 张摇 科,田长彦,李春俭 (3069)………
长白山北坡林线灌木草本植物与岳桦的动态关系 王晓东,刘惠清 (3077)………………………………………
不同生态条件对烤烟形态及相关生理指标的影响 颜摇 侃,陈宗瑜 (3087)………………………………………
基于因子分析的苜蓿叶片叶绿素高光谱反演研究 肖艳芳,宫辉力,周德民 (3098)……………………………
三峡库区消落带水淹初期土壤种子库月份动态 王晓荣,程瑞梅,唐万鹏,等 (3107)……………………………
三种利用方式对羊草草原土壤氨氧化细菌群落结构的影响 邹雨坤,张静妮,陈秀蓉,等 (3118)………………
西洋参根残体对自身生长的双重作用 焦晓林,杜摇 静,高微微 (3128)…………………………………………
不同程度南方菟丝子寄生对入侵植物三叶鬼针草生长的影响 张摇 静,闫摇 明,李钧敏 (3136)………………
山东省部分水岸带土壤重金属含量及污染评价 张摇 菊,陈诗越,邓焕广,等 (3144)……………………………
太湖蓝藻死亡腐烂产物对狐尾藻和水质的影响 刘丽贞,秦伯强,朱广伟,等 (3154)……………………………
不同生态恢复阶段无瓣海桑人工林湿地中大型底栖动物群落的演替 唐以杰,方展强,钟燕婷,等 (3160)……
江西鄱阳湖流域中华秋沙鸭越冬期间的集群特征 邵明勤,曾宾宾,尚小龙,等 (3170)…………………………
秦岭森林鼠类对华山松种子捕食及其扩散的影响 常摇 罡,王开锋,王摇 智 (3177)……………………………
内蒙古草原小毛足鼠的活动性、代谢特征和体温的似昼夜节律 王鲁平, 周摇 顺, 孙国强 (3182)……………
温度和紫外辐射胁迫对西藏飞蝗抗氧化系统的影响 李摇 庆,吴摇 蕾,杨摇 刚,等 (3189)………………………
“双季稻鄄鸭冶共生生态系统 C循环 张摇 帆,高旺盛,隋摇 鹏,等 (3198)…………………………………………
水稻籽粒灌浆过程中蛋白质表达特性及其对氮肥运筹的响应 张志兴,陈摇 军,李摇 忠,等 (3209)……………
专论与综述
海水富营养化对海洋细菌影响的研究进展 张瑜斌,章洁香,孙省利 (3225)……………………………………
海洋酸化效应对海水鱼类的综合影响评述 刘洪军,张振东,官曙光,等 (3233)…………………………………
入侵种薇甘菊防治措施及策略评估 李鸣光,鲁尔贝,郭摇 强,等 (3240)…………………………………………
研究简报
渭干河鄄库车河三角洲绿洲土地利用 /覆被时空变化遥感研究
孙摇 倩,塔西甫拉提·特依拜, 张摇 飞,等 (3252)
……………………………………………………
……………………………………………………………
2009 年冬季东海浮游植物群集 郭术津,孙摇 军,戴民汉,等 (3266)……………………………………………
新疆野生多伞阿魏生境土壤理化性质和土壤微生物 付摇 勇,庄摇 丽,王仲科,等 (3279)………………………
塔里木盆地塔里木沙拐枣群落特征 古丽努尔·沙比尔哈孜,潘伯荣, 段士民 (3288)…………………………
矿区生态产业共生系统的稳定性 孙摇 博,王广成 (3296)…………………………………………………………
期刊基本参数:CN 11鄄2031 / Q*1981*m*16*338*zh*P* ￥ 70郾 00*1510*36*
室室室室室室室室室室室室室室
2012鄄05
封面图说: 哈巴雪山和金沙江———“三江并流冶自然景观位于青藏高原南延部分的横断山脉纵谷地区,由怒江、澜沧江、金沙江
及其流域内的山脉组成。 它地处东亚、南亚和青藏高原三大地理区域的交汇处,是世界上罕见的高山地貌及其演化
的代表地区,也是世界上生物物种最丰富的地区之一。 哈巴雪山在金沙江左岸,与玉龙雪山隔江相望。 图片反映的
是金沙江的云南香格里拉段,远处为哈巴雪山。 哈巴雪山主峰海拔 5396 m,而最低江面海拔仅为 1550 m,山脚与山
顶的气温差达 22. 8益,巨大的海拔差异形成了明显的高山垂直性气候。
彩图提供: 陈建伟教授摇 北京林业大学摇 E鄄mail: cites. chenjw@ 163. com
第 32 卷第 10 期
2012 年 5 月
生 态 学 报
ACTA ECOLOGICA SINICA
Vol. 32,No. 10
May,2012
http: / / www. ecologica. cn
基金项目:国家水体污染控制与治理科技重大专项(2008ZX07633鄄03鄄04);国家发展改革委事业费项目 (2010鄄26鄄11);城市与区域生态国家重点
实验室资助项目(SKLURE2010鄄1鄄6)
收稿日期:2011鄄08鄄03; 摇 摇 修订日期:2012鄄02鄄01
*通讯作者 Corresponding author. E鄄mail: wug@ rcees. ac. cn
DOI: 10. 5846 / stxb201108031141
刘涛,吴钢,付晓.经济学视角下的流域生态补偿制度———基于一个污染赔偿的算例.生态学报,2012,32(10):2985鄄2991.
Liu T,Wu G,Fu X. The watershed eco鄄compensation system from the perspective of economics: the cases of pollution compensation. Acta Ecologica Sinica,
2012,32(10):2985鄄2991.
经济学视角下的流域生态补偿制度
———基于一个污染赔偿的算例
刘摇 涛1,2,吴摇 钢1,*,付摇 晓1
(1. 中国科学院生态环境研究中心,城市与区域生态国家重点实验室, 北京摇 100085; 2.中国科学院研究生院,北京摇 100049)
摘要:近年来,随着流域水污染问题日益严重,流域上下游之间的利益冲突日趋明显,流域生态补偿成为协调流域上下游利益冲
突的重要途径。 虽然我国一些地区已经开展了流域生态补偿的实践,并取得了一定成效,但在具体执行中还存在许多问题。 通
过分析不同制度安排下流域上下游利益相关者的福利变化,来说明制度的重要作用。 在介绍有关制度的重要概念后,通过比较
“囚徒困境冶和“囚徒梦想冶两个博弈案例,指出了制度安排对效率的重要影响,即效率和公平的是由现有制度安排决定的,在每
一种制度安排下,效率和公平的含义会有所不同。 基于一个流域污染赔偿的算例,分析了四种制度安排下的效率差异。 在这个
例子中,甲代表上游的排放污水的企业,乙代表下游受害的居民。 在第一种制度安排下,甲不用考虑对乙造成的损失,双方的总
收益实现了最大化,但大多数人会认为这种制度安排对乙不公平。 在后三种“更公平冶的制度安排下,存在着对乙的利益进行
补偿的不同方案,且在第三种制度安排下,双方的总收益同样达到了最大化,只有在对甲进行强制的制度安排下(即强制要求
甲安装污水处理设施),双方的总收益均少于其它三种制度。 对案例的分析表明:(1)通过设计合理的制度,公平和效率可以
“兼得冶;(2)如果利益相关者拥有影响制度安排的机会,将能够促进社会公平。 研究为决策者提供一个分析框架,对缓解目前
流域生态补偿中上下游的利益冲突具有重要的意义。
关键词:生态补偿;制度;效率;公平
The watershed eco鄄compensation system from the perspective of economics: the
cases of pollution compensation
LIU Tao1,2,WU Gang1,*,FU Xiao1
1 Research Center for Eco鄄Environmental Sciences, Chinese Academy of Sciences, State Key Laboratory of Urban and Regional Ecology, Beijing 100085 China
2 Gradate University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China
Abstract: The growing problems in water pollution at a watershed scale have caused more and more conflicts between
upstream and downstream regions, making ecological compensation a vital approach to balance the interests of all
stakeholders within the watershed concerned. Presently, ecological compensation has been practiced in some areas and
gained certain progress, but problems have been revealed during the practice as well. In this paper we tend to illuminate the
importance of system arrangement by analyzing the changes in benefits of stakeholders in upstream and downstream under
various systems. We introduce the basic concepts involved in explaining the connotation of the systems. We then compare
two cases ( Prisoner忆s Dilemma and Prisoner忆s Dream) to better illustrate how efficiency is influenced by the systems.
Based on the case studies, we point out that efficiency and equity are determined by the current systems, and the meaning
of efficiency and equity might be different in each system. We also analyze the role of the systems in promoting “efficiency
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and equity冶———which is narrowly defined in this paper———of watershed ecological compensation based on a hypothetical
example. In this example, A represents the factory upstream while B represents the resident downstream being polluted by
the waste water from factory. Besides, There are four types of system in this example: In the first system, A does not have
to take into account the loss of B, and their total income has realized the maximization, but the majority of people will think
this system is unfair to B; In the last three “fairer冶 systems, each has a compensation plan for B, the income of both sides
also has reached the maximization in the third system as the same as it in the first system, while the total income in the
fourth is the lowest of all in which A is required to install sewage treatment facilities. We conclude that (1) it will probably
gain both efficiency and equity by designing a reasonable system and ( 2 ) giving stakeholders more power to affect
institutional design will promote the social equity. Our results could provide support to building an analytical framework for
decision makers and has significant values for alleviating the conflict of interest between upstream and downstream
stakeholders in the practice of watershed eco鄄compensation.
Key Words: ecological compensation; institution; efficiency; equity
我国生态补偿的研究始于 20 世纪 80 年代对生态学意义上生态补偿的探讨和经济学意义上生态补偿的
摸索,联合国环境与发展大会后,进入主动的基于环境损失赔偿的理论探讨阶段,并成为国内社会各界的热点
问题[1]。 近年来,随着流域水污染问题日益严重,流域上下游之间的利益冲突日趋明显,流域生态补偿成为
协调流域上下游之间利益冲突的重要途径。 虽然我国一些地区已经开展了流域生态补偿的实践,并取得了一
定成效,但在具体执行中还存在许多问题[2鄄3]。 流域生态补偿是我国生态补偿制度的重要组成部分,建立流
域生态补偿制度,实施中央及流域下游受益区对上游地区的补偿机制,不仅可以理顺流域上下游之间的生态
关系和利益关系,而且可以加快上游地区经济社会发展并有效保护流域上游的生态环境,对实现流域水资源
的可持续利用,促进经济社会的全面协调可持续发展具有重要意义。
目前,国内生态补偿研究集中于概念理论研究、补偿标准金额研究以及政策模式设计上,本文试图通过分
析不同制度安排下流域上下游利益相关者的福利变化,来说明制度安排的重要作用。 在介绍经济学视角下的
制度内涵、制度与权利等相关概念后,通过比较“囚徒困境冶和“囚徒梦想冶两个博弈案例,说明了制度安排对
效率的重要影响;最后通过一个流域污染赔偿的算例,分析了不同制度安排下的效率含义,并探讨了兼顾效率
与公平的流域污染赔偿制度设计思路。 本研究可为决策者提供一个分析框架,对促进我国流域生态补偿制度
的顺利实施具有重要的意义。
1摇 经济学视角下的制度
1. 1摇 制度的内涵
在任何社会环境中,个人的行为都可能会对他人产生影响。 为保障社会的秩序和发展,需要有一套行为
标准来界定各成员的权利和义务。 制度可以看作是这些权利和义务的集合,或者说是一套有利于社会发展的
标准化准则[4]。 制度可以分为两类:一是行为准则;二是规则或所有权[5]。 行为准则是一整套关于行为的规
定,或者说是一套系统的行为类型集合。 行为准则体现了人类行为中的规律性,它给人们的相互交往带来秩
序并使人产生合理的预期。 处于这个秩序中的每个人,在预期其他人都遵守某一规则的同时,也心甘情愿地
遵守该规则。 这些规则得到社会中每一个人的认可,从而组成关于规则的预期集合。
社会制度主要关注的是社会协作的问题,并在长期的演化过程中遵循“优胜劣汰冶的原则[6鄄7]。 在大多数
情况下,社会制度使人们的生活条理井然,并降低了交易费用,从而促进经济发展[8]。 然而,个体之间有时也
会发生冲突,这就需要外部权威(比如政府)来制定一套协调规则,以确保社会制度的持续运行[9]。 流域生态
补偿是以流域补偿法律制度为基础,通过对流域上游地区的生态补偿或对下流域地区的污染赔偿,以满足人
们对一定社会有序状态的需要。 其根本目的在于:通过约束上游地区的排污行为,激励其自觉保护水生态环
境。 通过流域生态补偿制度的实施,既保障了流域上下游地区的生存和发展,又实现了流域上下游地区环境
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利益的平衡[10]。
1. 2摇 制度与权利
社会的运转需要秩序,制度安排提供了这些社会秩序,对这些制度实施的规定就构成了法律系统[11鄄12]。
从理论上来说,法律系统的运转并不一定要有法庭、律师和监狱,而是只要有一套能够保障社会秩序的规则体
系或奖惩安排就足够了。 这些规则不一定非得编成法典,而只需得到全体成员的认同。 流域生态补偿制度在
纵向上,通过法律强制的方式对流域上下游地区对水生态环境的影响进行奖励或惩罚;在横向上,通过市场交
易方式在流域上下游不同地区之间进行水权、排污权及生态服务交易,对流域上下游地区的环境权利提供保
障,实现了对公平和效率的平衡。 通过对流域上下游的利益再调整,流域生态补偿法律制度能有效地协调和
平衡整个流域的经济利益、环境利益与社会利益,促进经济社会的全面、协调、可持续发展[10]。
具体来说,在讨论流域上下游利益主体三种基本的法律关系时,设想有甲、乙两个人,甲和乙的法律地位
是相互对立的。 第一种关系是权利和义务的关系,即甲有权利,乙有义务。 甲有权利意味着甲可以预期乙将
不会对甲采取有害的行动,或预期乙会采取对甲有益的行动。 乙有义务意味着乙必须对甲采取某种有益的行
动,或不会采取某种对甲有害的行动。 第二种关系是特权与无权利的关系,即甲有特权,乙无权利。 甲有特权
意味着甲可以随意采取某种行动,而不用考虑对乙的影响。 特权的对立面是无权利,即乙对甲的行为毫无办
法,没有权利干涉甲的行为。 第三种关系是权力与责任的关系,即甲有权力,乙有责任。 甲有权力意味着甲可
以提出一个影响乙的合约,确定合同内容并强迫乙履行。 乙有责任意味着乙受甲提出的权责关系的支配。
在以上每一种情况的讨论中,甲和乙是对称的,不管从哪一个角度来看待彼此的关系,两者的权责都是相
对的。
2摇 制度安排与效率界定
制度将人们的行为界定为一套有序的关系集,进而决定了个人行为的选择集[13]。 对经济效率的判断取
决于制度安排是如何确定“谁必须承担哪些费用和谁可以获得哪些收益冶的。 从这个意义上来说,效率和公
平的分析是由现有制度安排决定的,在每一种制度安排下都存在着效率最优[4]。 可以用“囚徒困境冶和“囚徒
梦想冶这两个经典博弈案例来说明[5](图 1,图 2)。
图 1摇 囚徒困境
Fig. 1摇 Prisoner忆s dilemma
图 2摇 囚徒梦想
Fig. 2摇 Prisoner忆s dream
在这两个案例中,不同的制度安排导致分隔博弈下的不同结果,博弈规则决定了这是囚徒困境还是囚徒
梦想问题。 在两个博弈中,囚徒的偏好都是一致的,即希望尽量缩短刑期。 而检察官在两种情况下的偏好都
是希望惩罚罪犯。 因此两个博弈结果的差异与偏好无系,然而与制度安排却是密切相关的。 制度安排决定了
选择的环境———选择集,囚犯的选择是从相应的选择集中做出的。 从这两个经典的案例可看出,在不同的制
度安排下,即使当事人的偏好相同,所做的选择也可能不同。 在这两个例子中,囚徒困境的均衡是(坦白,坦
白),而囚徒梦想的均衡是(不坦白,不坦白)。
3摇 不同制度的效率比较
尽管流域生态补偿制度设计的原则已经不是一个新话题,但学界仍未就其内涵达成共识[14]。 一般来说
7892摇 10 期 摇 摇 摇 刘涛摇 等:经济学视角下的流域生态补偿制度———基于一个污染赔偿的算例 摇
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要判断一个制度是否有效率,要首先确定评价的标准,此外还需将这一制度与其它可行制度下的成本和收益
进行比较。 与制度经济学相关的文献经常提到“有效率的制度冶,并认为那些具备“有效率的制度冶的国家发
展并繁荣,而那些具备“无效率的制度冶的国家贫穷并落后,但这些文献往往假定货币化的净国民收入是唯一
的评价效率的标准。 如果按照这一标准来评价,那么鼓励或默许将工业废料排入空气或水中的制度安排就是
有效率的。 然而,随着近年来人类发展与自然环境的矛盾日趋明显,人们逐渐认同应将美好的环境和净国民
收入都作为评价的标准,即人们普遍认为对工业废料排放进行限制的制度是有效率的。 以一个流域污染赔偿
的案例来说明不同制度安排对效率的影响。
设甲代表某流域上游的企业,乙代表生活在下游的居民。 企业甲向河流排放污染物,这些污染物对下游
的居民乙有害,但其损害在 10a后才会发生。 如果现有的政策规定甲可以无视其行为将会对乙产生的影响,
那么就可认为甲有特权,乙无权利。 反之,则可认为甲无权利,乙有特权。 假设流域管理机构提出,甲应该安
装污水处理设施以使乙免受损害,但甲认为只有在经济上有效率时才应该安全净化设备。 这个理由很有说服
力,因为如果甲对乙造成的损失小于安装污水处理设施的费用与整改期间因停止生产造成的损失之和,甲的
较优选择就是直接赔偿乙的损失。
按照以上分析思路,决策者面临的问题就是,怎样制定规则才能使社会福利最大化? 假设甲安装污水处
理设施的费用和停止生产造成的损失之和为 30000 元,但如果不采取任何净化措施,将在 10a 后对乙造成
45000 元的损失。 假定银行的年利率保持 8%不变,那么 45000 元的现值就是 20800 元。 毫无疑问,此时使社
会福利最大化的情况不是安装污水处理设施,因为如果甲被强制要求整改,只会为乙创造现值 20800 元的
收益。
图 3摇 生产可能性曲线及金融机会
Fig. 3摇 Production鄄possibility curve and financial opportunities
现实中决策者面临的问题可借助图 3 来帮助说明。
X轴表示甲当前的现金,Y 轴表示甲未来的收益。 线段
QA表示银行的年利率,它表示当前资金以银行利率
8%投资 10a的收益率,也可以将其看成是资本市场中
的投资收益率。 曲线 PA 表示企业甲的生产可能性曲
线,曲线上每一点的斜率代表了甲在当前投入的资本在
10a后的收益率。 点 R 处的斜率与线段 QA 相等,点 R
的坐为(2. 00,13. 00),假设甲现在有 6 万元进行投资,
点 R的坐标值表示甲现在投资 4 万元(6 万减去 2 万)
用于生产或直接投到资本市场,10a 后将增加到 13 万
元。 从图中可以看出,甲如果将 4 万元投资于生产,2
万元投资到金融市场,将实现收益最大化。
假设在现行的制度下甲有特权,而乙无权利,流域
管理部门正在考虑是否要甲安装污水处理设施。 事实
上,流域管理部门重点考虑的是,改变当前的制度安排
是否有利于提高效率,或者说,改变甲和乙的权利安排,比如使甲对乙有义务,乙对甲有权利,是否会增加社会
福利。 这两种制度安排的比较如下:
制度玉:甲有特权,乙无权利。 在这种制度安排下,甲有特权而不需为对乙造成的损害负责,因此甲在生
产上投资 4 万元,投资 2 万元到资本市场,10a后的收益为 17. 32 万元,而乙在 10a后将损失 4. 5 万元,双方的
总收益为 12. 82 万元。
制度域:甲无权利,乙有特权。 在这种制度安排下,乙有不受污染的特权,甲被强制要求安装污水处理设
施,其总成本为 3 万元。 图 4 中的曲线 PB 描述了甲新的生产可能性曲线,使甲的投资收益最大化的点从 R
移到了点 R#(1. 20,6. 48),它表示甲将投资 1. 8 万元于生产,投资 1. 2 万元到资本市场,10a 后的收益为 9. 27
8892 摇 生摇 态摇 学摇 报摇 摇 摇 32 卷摇
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万元,乙在 10a后没有损失,双方的总收益为 9郾 27 万元。
根据以上两种制度的比较,很可能将这个问题看成是甲的效率与对乙的公平发生冲突这一熟悉的问题。
如果甲被要求安装污水治理设施,甲在 10a后的收益将减少 8. 05 万元,双方的总收益减少了 3. 55 万元。 决
策者陷入了两难,如果规定甲有特权,乙无权利,显然是不公平的,但如果规定甲无权利,乙有特权,则乙的收
益(乙避免的损失可看作是收益)不足以弥补甲的损失,或者说减少了社会福利。
进一步考虑另一种制度安排,其中甲有义务对乙造成的损失负责,乙有权利要求甲赔偿其损失,即甲有义
务,乙有权利。 在这种制度安排下,甲会选择 10a后赔偿乙而不马上安装污水处理设施。 此时决策者面临两
种选择,一是允许甲按照当前的最优投资策略行事,然后甲在 10a后赔偿乙 4. 5 万元的损失;二是为了防止甲
因经营不善,导致 10a后没有赔偿能力,规定甲在当前必须在银行存入一笔钱,并在 10a后把本息全部赔偿给
乙。 后一种情况可看作是甲有责任,乙有权利,这两种情况对应制度安排如下:
图 4摇 前两种制度安排下的双方收益
Fig. 4摇 Both income in the first two systems
图 5摇 后两种制度安排下的双方收益
Fig. 5摇 Both income in the latter two systems
制度芋:甲有义务,乙有权利。 甲按照当前的最优投资策略行事,然后在 10a 后赔偿乙 4. 5 万元的损失。
根据前文的分析,甲将在生产上投资 4 万元,投资 2 万元到资本市场,10a后的收益为 17. 32 万元,10a 后赔偿
乙 4. 5 万元的损失,双方的总收益为 12. 82 万元。
制度郁:甲有责任,乙有权利。 甲在当前必须在银行存入一笔钱,并在 10a 后把本息全部赔偿给乙。 将
4. 5 万元按 8%折现后等于 2. 08 万元(实际上是 20843. 71 元),即当前的 2. 08 万元存入银行在 10a后本息之
和为 4. 5 万元。 图 5 显示了甲新的收益最大化曲线,此时甲将投资 1. 72 万元于生产,投资 2. 2 万元到资本市
场,10a后的总收入为 10. 55 万元,乙在 10a后没有损失,双方的总收益为 10. 55 万元。
表 1 汇总了不同制度安排下各方的收益。
从表中的数据可以看出,第 3 种制度安排下的双方收益与第一种制度安排下相同,而且与第二种制度安
排相比,乙同样没有受到损失。 在后两种制度安排下,乙的利益受到了保护,但甲的收益都比安装污水处理设
施时的收益大,且双方的总收益在第三种制度安排下要比第四种制度安排下大。 在第一种制度安排与第三种
制度安排下,双方的总收益并列第一,均实现了社会福利最大化,然而在第三种制度安排下乙的损失得到了补
偿,所以甲有义务、乙有权利在实现效率的同时,也是相对“更公平冶的制度安排。 在具体的实践中,一个不容
忽视的因素是各种环境影响因素作用于流域生态资源具有单向性的特点,即上游地区对下游地区的影响明
显,而下游地区对上游地区几乎不产生影响。 因此,在我国的流域生态补偿或污染赔偿制度设计中,要注重公
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平与效率的平衡,即在注重效率的同时,也要兼顾规则的公平性。
表 1摇 不同制度下的收益 /万元
Table 1摇 Income in different systems
制度类型
System types
权责类型
Rights and liabilities
具体规则
Specific rules
甲的收入
Income鄄A
乙的收入
Income鄄B
总收益
Total
制度 I
Type I
甲有特权
乙无权利 甲有权向河流排放污染物 17. 32
-4. 5 12. 82
制度 II
Type II
甲无权利
乙有特权
甲必需安装净化设备使乙免受
污染 9. 27 0 9. 27
制度 III
Type III
甲有义务
乙有权利 甲有义务赔偿乙的损失 12. 82 0 12. 82
制度 IV
Type IV
甲有责任
乙有权利 甲必须保证赔偿乙的损失 10. 55 0 10. 55
4摇 结论与讨论
近年来兴起的有关制度的研究经常提到“有效率的制度冶,并认为公平和效率是相互替代的,但由于存在
“市场失灵冶和“政府失灵冶,所以公平需由政府来保障,而效率由市场来实现,而本文的研究表明,公平与效率
的目标,可以通过完善现有的制度安排来共同促进。 对算例的分析表明,在进行制度比较时,公平和效率可以
“兼得冶。 在第一种制度安排的情况下,甲不去考虑对乙造成的损失,但大多数人会认为这种制度安排对乙不
公平。 在后 3 种“更公平冶的制度安排下,存在着对乙的利益进行补偿的不同方案,且在第三种制度安排下同
样达到了总收益最大化,只有对甲进行强制的制度安排(即要求甲安装污水处理设施),均劣于其它制度安排
下的总收益。
通过把效率问题转换成比较不同制度安排下的总收益大小,以决定是否要求甲安装污水处理设施,事实
上是把问题简单化了。 真正的社会效率要求所有的利益相关者拥有影响最终制度安排的机会,这种机会不仅
使其权衡不同制度安排下的利益,而且会尽可能地促进公平。 结论表明,要使流域生态补偿达到了双赢的结
果,即既可以减轻流域生态补偿主体的负担,又可以保证补偿对象获得全面的补偿,要求今后在制度设计时更
多的向市场化的流域生态补偿机制倾斜,这也意味着流域生态补偿最终要走市场化的道路。 具体而言,就是
要探索建立补偿活动的市场体系和市场机制,让补偿成为市场性的经济活动,利用市场来实现流域生态补偿
问题上的公正。
References:
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1992摇 10 期 摇 摇 摇 刘涛摇 等:经济学视角下的流域生态补偿制度———基于一个污染赔偿的算例 摇
ACTA ECOLOGICA SINICA Vol. 32,No. 10 May,2012(Semimonthly)
CONTENTS
Landscape aesthetic assessment based on experiential paradigm assessment technology LI Xuanqi, HUA Lizhong (2965)……………
Significant impact of job鄄housing distance on carbon emissions from transport: a scenario analysis
TONG Kangkang, MA Keming (2975)
……………………………………
………………………………………………………………………………………………
The watershed eco鄄compensation system from the perspective of economics: the cases of pollution compensation
LIU Tao,WU Gang,FU Xiao (2985)
……………………
…………………………………………………………………………………………………
The tourism development impact on Shanghai coastal wetland vegetation LIU Shidong, GAO Jun (2992)……………………………
Effects of the Wenchuan Earthquake on shoot growth and development of the umbrella bamboo (Fargesia robusta), one of the
giant panda忆s staple bamboos LIAO Lihuan, XU Yu, RAN Jianghong, et al (3001)……………………………………………
Forest carbon sequestration and carbon sink / source in Jiangxi Province HUANG Lin, SHAO Quanqin, LIU Jiyuan (3010)…………
Species diversity of herbaceous communities in the Yiluo River Basin CHEN Jie , GUO Yili, LU Xunling, et al (3021)……………
Microbial community diversity of rhizosphere soil in continuous cotton cropping system in Xinjiang
GU Meiying, XU Wanli, MAO Jun, et al (3031)
……………………………………
…………………………………………………………………………………
Diversity of arbuscular mycorrhizal fungi in the rhizosphere of Caragana korshinskii Kom. in desert zone
HE Xueli, CHEN Zheng, GUO Huijuan, et al (3041)
……………………………
……………………………………………………………………………
Characteristics of photosynthetic productivity and water鄄consumption for transpiration in Pinus densiflora var. zhangwuensis and
Pinus sylvestris var. mongolica MENG Peng,LI Yuling, YOU Guochun,et al (3050)……………………………………………
Seasonal dynamic and influencing factors of coarse woody debris respiration in mid鄄subtropical evergreen broad鄄leaved forest
LIU Qiang, YANG Zhijie, HE Xudong,et al (3061)
………
………………………………………………………………………………
Influence of saline soil and sandy soil on growth and mineral constituents of common annual halophytes in Xinjiang
ZHANG Ke,TIAN Changyan,LI Chunjian (3069)
…………………
…………………………………………………………………………………
Dynamics change of Betula ermanii population related to shrub and grass on treeline of northern slope of Changbai Mountains
WANG Xiaodong, LIU Huiqing (3077)
………
……………………………………………………………………………………………
Effects of ecological conditions on morphological and physiological characters of tobacco YAN Kan, CHEN Zongyu (3087)…………
A study on the hyperspectral inversion for estimating leaf chlorophyll content of clover based on factor analysis
XIAO Yanfang, GONG Huili, ZHOU Demin (3098)
………………………
………………………………………………………………………………
Monthly dynamic variation of soil seed bank in water鄄level鄄fluctuating zone of Three Gorges Reservoir at the beginning after
charging water WANG Xiaorong, CHENG Ruimei, TANG Wanpeng, et al (3107)………………………………………………
Effects of three land use patterns on diversity and community structure of soil ammonia鄄oxidizing bacteria in Leymus chinensis
steppe ZOU Yukun, ZHANG Jingni, CHEN Xiurong, et al (3118)………………………………………………………………
Autotoxicity and promoting: dual effects of root litter on American ginseng growth JIAO Xiaolin, DU Jing, GAO Weiwei (3128)……
Effect of differing levels parasitism from native Cuscuta australis on invasive Bidens pilosa growth
ZHANG Jing, YAN Ming, LI Junmin (3136)
……………………………………
………………………………………………………………………………………
Heavy metal concentrations and pollution assessment of riparian soils in Shandong Province
ZHANG Ju, CHEN Shiyue, DENG Huanguang,et al (3144)
……………………………………………
………………………………………………………………………
Effect of decomposition products of cyanobacteria on Myriophyllum spicatum and water quality in Lake Taihu,China
LIU Lizhen, QIN Boqiang, ZHU Guangwei,et al (3154)
…………………
……………………………………………………………………………
Succession of macrofauna communities in wetlands of Sonneratia apetala artificial mangroves during different ecological restoration
stages TANG Yijie, FANG Zhanqiang, ZHONG Yanting, et al (3160)……………………………………………………………
Group characteristics of Chinese Merganser (Mergus squamatus) during the wintering period in Poyang Lake watershed, Jiangxi
Province SHAO Mingqin, ZENG Binbin, SHANG Xiaolong,et al (3170)…………………………………………………………
Effect of forest rodents on predation and dispersal of Pinus armandii seeds in Qinling Mountains
CHANG Gang, WANG Kaifeng, WANG Zhi (3177)
……………………………………
………………………………………………………………………………
Circadian rhythms of activity, metabolic rate and body temperature in desert hamsters (Phodopus roborovskii)
WANG Luping, ZHOU Shun, SUN Guoqiang (3182)
………………………
………………………………………………………………………………
Effects of temperature stress and ultraviolet radiation stress on antioxidant systems of Locusta migratoria tibetensis Chen
LI Qing,WU Lei,YANG Gang,et al (3189)
………………
…………………………………………………………………………………………
Carbon cycling from rice鄄duck mutual ecosystem during double cropping rice growth season
ZHANG Fan, GAO Wangsheng, SUI Peng,et al (3198)
……………………………………………
……………………………………………………………………………
Protein expression characteristics and their response to nitrogen application during grain鄄filling stage of rice (Oryza Sativa. L)
ZHANG Zhixing, CHENG Jun, LI Zhong,et al (3209)
………
……………………………………………………………………………
Review and Monograph
Advances in influence of seawater eutrophication on marine bacteria ZHANG Yubin, ZHANG Jiexiang, SUN Xingli (3225)…………
A review of comprehensive effect of ocean acidification on marine fishes
LIU Hongjun,ZHANG Zhendong, GUAN Shuguang,et al (3233)
………………………………………………………………
…………………………………………………………………
Evaluation of the controlling methods and strategies for Mikania micrantha H. B. K.
LI Mingguang, LU Erbei, GUO Qiang,et al (3240)
……………………………………………………
………………………………………………………………………………
Scientific Note
Dynamics of land use / cover changes in the Weigan and Kuqa rivers delta oasis based on Remote Sensing
SUN Qian, TASHPOLAT. Tiyip, ZHANG Fei, et al (3252)
……………………………
………………………………………………………………………
Phytoplankton assemblages in East China Sea in winter 2009 GUO Shujin, SUN Jun, DAI Minhan, et al (3266)……………………
On the physical chemical and soil microbial properties of soils in the habitat of wild Ferula in Xinjiang
FU Yong,ZHUANG Li,WANG Zhongke,et al (3279)
………………………………
………………………………………………………………………………
The community characteristics of Calligonum roborowskii A. Los in Tarim Basin
Gulnur Sabirhazi,PAN Borong, DAUN Shimin (3288)
………………………………………………………
………………………………………………………………………………
Stability analysis of mine ecological industrial symbiotic system SUN Bo,WANG Guangcheng (3296)…………………………………
《生态学报》2012 年征订启事
《生态学报》是中国生态学学会主办的自然科学高级学术期刊,创刊于 1981 年。 主要报道生态学研究原
始创新性科研成果,特别欢迎能反映现代生态学发展方向的优秀综述性文章;研究简报;生态学新理论、新方
法、新技术介绍;新书评介和学术、科研动态及开放实验室介绍等。
《生态学报》为半月刊,大 16 开本,280 页,国内定价 70 元 /册,全年定价 1680 元。
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Vol郾 32摇 No郾 10 (May, 2012)
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