全 文 ：中国生态农业学报 2014年 7月 第 22卷 第 7期
Chinese Journal of Eco-Agriculture, Jul. 2014, 22(7): 850−858


* 全国生态环境十年评估项目(STSN-14-00, 2012A139)和中国科学院地理科学与资源研究所“一三五”战略科技计划项目(2012ZD007)资助
** 通讯作者: 甄霖, E-mail: zhenl@igsnrr.ac.cn
王超, 主要从事生态系统服务消费与补偿方面研究。E-mail: wangc.12b@igsnrr.ac.cn
收稿日期: 2013−09−27 接受日期: 2014−03−11
DOI: 10.3724/SP.J.1011.2014.30944
黄土高原典型区退耕还林还草工程实施效果实证分析*
王 超 1,2 甄 霖 1** 杜秉贞 3 孙传谆 1,2
(1. 中国科学院地理科学与资源研究所 北京 100101; 2. 中国科学院大学 北京 100049;
3. 瓦格宁根大学 瓦格宁根 6700HB 荷兰)
摘 要 为缓解黄土高原地区水土流失、土地退化等生态环境问题, 中国自 1999年开始在该地区实施退耕还
林还草等生态保育工程。选取甘肃省会宁县为研究区, 基于农户问卷调查、统计资料及相关政府报告, 应用统
计学软件 SPSS和满意度指数分析法, 对典型区退耕还林还草工程实施前后土地利用、种植养殖结构、农户经
济收入的变化进行了研究, 并调查了农牧民对退耕还林还草工程影响的满意度, 旨在评估退耕还林还草工程
实施对黄土高原典型区农户生产生活的影响。结果显示, 退耕还林还草工程对会宁县的土地利用结构具有重
要影响, 有 4.48%的耕地转换成草地和林地, 退耕还林还草工程取得了较好效果。但与此同时, 农户问卷调查
显示, 有 0.08 hm2·户−1大于 25°坡耕地未实施退耕, 表明工程实施需要加强监督并及时巩固退耕成果。工程实
施后, 会宁县谷物、薯类、豆类和油料作物的种植面积和单位面积产量都有一定增长, 产量提高的主要原因是
耕地的投入和耕作集约化程度有所提高。由于耕地面积减少, 为提高土地利用效率, 会宁县政府通过重点发展
地膜玉米产业调整种植业结构, 玉米种植面积增加近 3 倍。过去 10 多年间, 会宁县还修建了大量梯田, 这也
有利于提高单位土地面积产出。另外, 退耕还林工程实施后, 会宁县家畜养殖数量有一定增长, 但由于自然环
境限制和饲草来源不足等原因, 养殖规模维持在较低水平。由于连年旱灾导致种植业风险增大, 农户环保意识
增强, 打工收入高等原因, 较多农户选择外出打工, 使打工收入成为最重要的收入来源, 占总收入的 62.69%。
农户对退耕还林还草工程实施的 9 个方面较为满意, 但在就业和收入方面满意度较低, 满意度分别为−0.1 和
−0.2。本研究结果可为黄土高原典型区退耕还林还草工程进一步实施和生态系统可持续管理决策提供参考。
关键词 退耕还林还草 土地利用类型 种养结构 农户满意度 黄土高原
中图分类号: S157.2 文献标识码: A 文章编号: 1671-3990(2014)07-0850-09
Assessment of the impact of Grain for Green project on farmers’
livelihood in the Loess Plateau
WANG Chao1,2, ZHEN Lin1, DU Bingzhen3, SUN Chuanzhun1,2
(1. Institute of Geographical Sciences and Natural Resources Research, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100101, China;
2. University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China; 3. Wageningen University, Wageningen 6700 HB, Netherlands)
Abstract The Chinese government launched the Grain for Green project in 1999 to mitigate increasing soil erosion and land
degradation in the Loess Plateau. By using Huining County of Gansu Province as a typical Loess Plateau region, the impact of
the Grain for Green project on the livelihoods of the local people in the Loess Plateau was investigated. The research data were
collected through face-to-face household questionnaire survey and from environmental, social and economic statistics as well
as relevant government reports. Data analysis was conducted in SPSS statistical software and relevant satisfaction indices
computed. Changes in land use, cropping structures and animal raising forms, and farm family income were analyzed along
with farmers’ satisfaction with the effects of the Grains for Green project. The study revealed changes in land use structure
since the implementation of the Grain for Green project from 2000 to 2010. About 4.48% of the cultivated land was turned into
grassland and forest. There was 0.08 hm2 over 25° slope cultivated land not returned to forest or grassland for per househole.
Therefore there was the need to enhance implementation of the project and consolidate all project achievements. The results
第 7期 王 超等: 黄土高原典型区退耕还林还草工程实施效果实证分析 851


showed increases in yields and cultivated land areas of local major crops, including cereals, tuber crops, beans and oil crops.
This was as a result of increased investment in cultivated lands and intensification of agricultural practices such as terrace
construction. With the promotion of mulching cultivation techniques such as plastic film mulching for maize by Huining go-
vernment, the acreage of land under maize had increased approximately 3 times. Animal husbandry had increased slightly due
to severe natural conditions such as drought and insufficient forage production and supply. This suggested that the local
breeding industry was still at a low stage. Based on increased farming risk due to drought, there was need to enhance farmers’
consciousness of environmental protection. Also because wages were higher in cities than that in counties, most households
chose to work in cities. This suggested that cities wage was the most important source of income of farmers, accounting for
62.69% of total income. Investigating farmers’ satisfaction with the Grain for Green project suggested a general satisfaction
with the project. About 9 of 11 impact indicators responses were positive. Dissatisfaction mainly came from worsening em-
ployment opportunities and low wages, respectively with satisfaction degrees of −0.1 and −0.2. The study was expected to
positively contribute to further implementation of the Grain for Green project and sustainable ecosystem management in the
Loess Plateau.
Keywords Grain for Green project; Land use type; Structure of crop plantation and animal raising; Farmer satisfaction de-
gree; Loess Plateau
(Received Sep. 27, 2013; accepted Mar. 11, 2014)
由于特殊的地理、气候和土壤条件, 以及土地过
度耕种和植被退化, 黄土高原成为我国水土流失和
土地退化程度最为严重的区域之一[1]。为有效治理
和解决严重的生态系统退化和水土流失问题 [2],
1999年 8月, 国务院颁布《关于开展 2000年长江上
游、黄河上中游地区退耕还林试点工作的通知》, 在
我国西部四川、山西、甘肃等 3 省启动退耕还林还
草工程[3], 到 2009 年全国累计完成退耕造林 902.26
万 hm2, 配套荒山造林 1 413.72万 hm2, 新封山育林
193.32万 hm2, 累计粮食补助资金总计 1 610.46亿元,
累计生活补助兑现金额总计 195.32亿元[4]。
退耕还林还草工程对实施区生态、经济和社会
带来不同程度的影响, 工程效益成为国内外学者研
究的重点和热点。目前已有的研究表明[5−8], 退耕还
林还草工程通过改变实施区的土地利用格局, 具有
改善生态环境、提高农户经济效益、促进农村产业
优化、增强农户生态保护意识等重要作用。然而, 目
前尚缺乏退耕还林还草工程对黄土高原典型区农户
生产生活的影响以及农户对工程实施满意度等方面
的研究。农户是退耕还林还草工程的最终实施者和
受影响者, 相关研究对退耕还林还草工程进一步实
施至关重要。对退耕还林还草工程实施进行效果实
证分析有助于了解工程对黄土高原农户生产生活的
影响方式和程度, 并通过合理化建议对现行工程相
关措施加以改进和完善, 提高环境质量和农户生活
水平。
县级是中国行政管理的基层单位, 也是土地持
续利用、管理和规划的最佳尺度[9]。因此, 本文选取
黄土高原典型区甘肃省会宁县为研究区域。研究中
采用实地农户问卷调查的方法获取第一手数据, 结
合生态环境、社会经济统计资料和相关政府报告 ,
分析退耕还林还草工程实施现状及其给当地农户生
产生活带来的影响和农户对工程的满意程度。研究
结果有望对退耕还林还草工程的有效实施、相关决
策制定以及农户生态保护意识和生活水平提高起到
一定的借鉴作用。
1 研究区域概况
甘肃省会宁县(图 1)地处黄土丘陵沟壑区, 总面
积 6 439 km2。属温带干旱草原向荒漠化过渡的自然地
带, 温带季风性气候, 全年平均降水量 150~450 mm,
年蒸发量 1 800 mm, 年平均气温 7.9 ℃, 年极端最
高气温 33.3 ℃、极端最低气温−22.6 ℃, 地面平均
温度 10.9 ℃, 年均无霜期 162 d。全县有耕地 26.20
万 hm2, 其中旱地占 94.5%, 耕地、林地、草地分别
占到总面积的 40.70%、9.72%、23.24%[10]。自 2000
年起退耕还林还草工程在会宁县正式实施, 预期至
2021年工程结束。实施措施包括退耕还林还草(包括
生态林、经济林以及草地)、荒山造林、封山育林, 以
及发放现金补助、粮食补助和种苗补助金。退耕还
林还草工程分两期实施, 第 1期 1999—2008年结束,
第 2 期 2008—2021 年。截至 2009 年底, 累计完成
退耕还林还草 3.98万 hm2, 荒山造林 2.63万 hm2, 封
山育林 0.21 万 hm2, 并实施现金补助 0.83 亿元, 粮
食补助 5.50亿元, 种苗补助 0.53亿元[11]。
会宁县为黄土高原典型旱作农业县, 粮食作物
以玉米(Zea mays L.)、马铃薯(Solanum tuberosum
L.)、小麦(Triticum aestivum L.)为主。养殖业以马、
驴、骡、牛、羊、猪、鸡等为主, 2010 年末大家畜
存栏 18.22万头(只)。2010年常住人口 54.39万人, 全
年生产总值 397 684万元, 第一、二、三产业结构比
例 29.9︰32.7︰37.4。全年城镇居民人均可支配收入
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图 1 会宁县调研点分布图
Fig. 1 Survey sites in Huining County

9 300.00元, 农民人均年纯收入 3 609.33元(其中农
业收入占 50.45%, 牧业收入占 45.80%, 林业收入占
2.06%), 低于全省农民人均年纯收入 4 495.00元。
2 研究方法
2.1 数据收集
本研究反映退耕还林还草工程实施效果的数据
主要有农户问卷调研数据(1998—2011年)和土地利
用/覆被数据(2000—2010 年)。其中农户问卷调查数
据反映的是 1998—2011年农户生产生活受到退耕还
林工程的影响情况。土地利用覆被数据则来自“全国
生态环境十年(2000—2010 年)变化遥感调查与评估
项目”的 30 m分辨率的遥感数据。农户问卷调查时
间范围和土地利用覆被数据的时间范围基本一致 ,
也与退耕还林还草工程实施时间基本吻合, 能较好
地反映工程实施的效果。
2.1.1 农户问卷调研
本研究于 2012 年 9 月 12—18 日进行农户问卷
调研。调研点选取基本原则为: 首先选取黄土高原
退耕还林还草工程实施的典型乡镇, 其次在调研区
内选择经济发展水平、收入、自然条件、农业生产
方式等能够代表全县及黄土高原情况的村落。在以
上原则的基础上, 选取了会宁县 2 个乡镇的 5 个社
(丁家沟乡的河底社、漫湾社、那坡社和太平店镇的
宋家庄社和南湾社)作为调研地点, 并用简单随机抽
样的方法进行采样调查。调研期间共发放调查问卷
172份, 收回有效问卷 167份。问卷设计由封闭式和
开放式问题组成, 分 5个部分, 分别是: ①家庭基本
情况, 包括性别、年龄、民族、文化程度、主要职
业等; ②工程对土地利用变化影响, 包括主要土地
类型的变化, 如耕地、林地、草地、退耕地、荒山
荒地造林等面积和种植变化; ③工程对农户家庭收
支状况影响 , 包括工程实施前后农户的农作物收
入、种粮补贴及养殖业、服务业和打工收入等情况;
④工程实施对家庭种植和养殖影响, 如种植品种、
产量和养殖牲畜种类、数量等; ⑤农户对生态和环
境变化及其影响的认知与满意度, 包括对工程实施
以来草地、淡水、燃料、动植物种类的变化认知, 以
及对退耕还林还草工程实施效果的满意度。
2.1.2 其他数据收集
从甘肃省白银市政府和会宁县政府收集有关会
宁县土地利用、社会经济发展、生态修复、环境综
合治理及其他会宁县退耕还林相关数据和统计资料,
包括《会宁县国民经济和社会发展第十二个五年规
划》、《白银市土地利用现状数据分析》、《白银市退
耕还林工程各年度建设任务及粮款兑现情况统计
表》等。此外, 通过国家林业局和白银市政府网站
获得包括会宁县人口、人均收入, 第一、二、三产
第 7期 王 超等: 黄土高原典型区退耕还林还草工程实施效果实证分析 853


业增加值, 农林牧收入等在内的部分社会经济基本
资料。
2.2 数据分析
2.2.1 统计分析
运用统计分析软件(SPSS)作为数据分析的主要
工具 , 分析退耕还林还草工程前后会宁县土地利
用、农业、畜牧业以及收入结构的变化, 并对工程
实施满意度进行统计分析。
2.2.2 土地利用变化幅度分析
利用退耕还林还草工程实施前后土地利用变化
幅度表征调研区土地利用类型总量的变化[12]:
Ri=(Uia+Uib)/Ub×100% (1)
式中: Ri为土地利用变化幅度(%), Uia、Uib分别为退
耕还林还草工程实施前(a)和实施后(b)某种土地利
用类型 i在研究区内的面积(hm2)。
2.2.3 满意度分析
将农户的“满意度认知”作为衡量退耕还林还
草工程实施效益的一个指标。受访农户根据主观认
知和生活经历, 在“非常满意”、“满意”、“不满意”、
“很不满意”4种答案中进行选择, 从 11个方面对工
程实施效益进行评判。为量化农户满意程度, 将 4
种满意程度转换为数值(“非常满意”=2、“满意”=1、
“不满意”=−1、“很不满意”=−2), 通过数值大小来反
映农户对工程实施的平均满意水平。具体计算公式
如下:
1 2 3 4
4
1
2 1 1 2
m n
i
i
N N N N
S
N
=
=
× + × − × − ×=
∑
(2)
式中: Sm 为农牧民对退耕还林还草工程实施影响(m
方面)的满意度, N1、N2、N3、N4分别为回答“非常满
意”、“满意、“不满意”、“很不满意”的人数。
3 结果与分析
3.1 调查农户基本信息
对会宁县 167 户农户的问卷调查结果显示, 接
受调查的农户中男性占 70.7%; 年龄最大的 77 岁,
年龄最小的 32岁, 平均年龄 49.7岁; 89.2%的农户主
要从事种植业, 其余的以外出打工为主; 总体文化
程度较低, 初中及以下文化程度的受访农户占总人
数的 89.8%, 文盲率 25.7%, 高于甘肃省乡村的平均
水平[占 15岁及以上人口比例 19.63%(2009年)]。
3.2 退耕还林还草工程对土地利用的影响
土地利用是人类活动与自然环境相互作用最直
接的表现形式[13−14], 退耕还林还草工程通过影响土地
利用方式对农牧户的生产生活产生直接的影响[15]。分
析两期会宁县土地利用/覆被数据显示(表 1): 2010
年, 耕地面积为 34.50 万 hm2, 比 2000 年减少 1.72
万 hm2, 减少幅度为 4.75%; 与此同时, 林地和草地
的面积有所增加, 增幅分别为 10.87%和 16.13%, 这
些地类变化的原因是退耕还林还草工程实施过程中
将部分坡耕地转变为林草地, 使得耕地减少, 林草
地增加。
土地利用转换矩阵(表 2)显示, 耕地主要转换为
林地和草地 , 且退耕还草的程度远大于退耕还林 ,
两者分别占到耕地面积的 4.22%和 0.26%。其原因是
会宁县位于温带干旱草原向荒漠化过渡的自然地带,
大部分区域更适合退耕还草。此外, 1 021 hm2耕地
转化为其他地类, 占 2010 年耕地总面积的 0.28%;
其中 971 hm2为稀疏草地, 表明部分地区退耕还草质
量较差, 退耕还草成果需即时维护和巩固。与 2000
年相比(表 1), 2010年林地面积增加到 1.02万 hm2, 增
幅为 10.87%, 其中有 935 hm2耕地和 3 hm2湿地(水
塘或水库)转变成林地, 退耕还林是林地增长的最主
要原因。表 1也显示, 10年内草地面积增加到 11.09
万 hm2, 变化达 16.13%, 其中有 4.22%耕地和 47.2%
湿地转变成草地, 同时有 31 hm2(即草地总面积的
0.03%)的草地转换为耕地。以上分析表明, 虽然通过
退耕还林还草工程草地面积增长明显, 但还存在少
数复耕的情况, 影响退耕还草的成果。
耕地利用及其结构调整是土地利用变化的直接
原因[16], 农户入户调查数据显示(图 2), 从 1998年到
2011 年, 耕地总面积约为 0.93 hm2·户−1, 基本保持
不变, 但是其中的坡耕地、梯田、灌溉面积变化较
表 1 2000—2010年退耕还林还草工程实施前后会宁县土地利用变化
Table 1 Land use changes in Huining County during the implementation of Grain for Green project from 2000 to 2010 ×104 hm2
耕地 Cultivated land 林地 Forest 草地 Grass land 湿地 Wet land 人工表面 Artificial land 其他 Others
2000 36.22 0.92 9.55 0.01 0.59 8.05
2010 34.50 1.02 11.09 0.01 0.59 8.14
变化 Change (%) −4.75 10.87 16.13 0.00 0.00 1.11
本研究采用“全国生态环境十年(2000—2010 年)变化遥感调查与评估项目”的土地利用覆被分类系统。其中, 人工表面包括居住地、工业
用地、交通用地、采矿场、稀疏林、稀疏灌木和稀疏草地等; 其他包括苔藓/地衣、裸岩、裸土、沙漠/沙地、盐碱地和冰川/永久积雪。The study
used the land cover categories system of project of Remote Sensing Monitor and Assessment of Ecological Environment Change in China
(2000—2010). In this system, the artificial land included residence, industrial land, traffic land, mine, sparse forest, sparse shrub and sparse grassland;
others included moss/lichen, bare rock, bare soil, desert/sand, saline-alkali soils and glacier/permanent snow.
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表 2 退耕还林还草工程实施前后会宁县土地利用转换
矩阵(2000—2010年)
Table 2 Land use transition matrix in Huining County during
the implementation of Grain for Green project from 2000 to
2010
土地利用类型变化
Land-use type change
面积
Area (hm2)
百分比
Percent (%)
耕地—林地 Cultivated−forest 935 0.26
耕地—草地 Cultivated−grass land 15 298 4.22
耕地—其他 Cultivated−others 1 021 0.28
草地—耕地 Grass land−cultivated 31 0.03
湿地—耕地 Wetland−cultivated 15 13.72
湿地—林地 Wetland−forest 3 3.18
湿地—草地 Wetland−grass land 51 47.20
湿地—其他 Wetland−others 5 4.94
其他—耕地 Others−cultivated land 19 0.02
其他—草地 Others−grass land 37 0.05

大。坡耕地面积从 0.85 hm2·户−1降至 0.44 hm2·户−1,
降低 48.23%, 其中大于 25°的坡耕地面积减少近一
半。说明退耕还林还草工程在实施 13年中取得一定
成效, 近一半的坡耕地转化成林地和草地, 但是平
均每户仍然有 0.08 hm2 25°以上坡耕地没有实施退
耕。我国《水土保持法》第 14 条明确规定“禁止在
25°以上坡耕地开垦农作物”, 因此 , 需要政府加强
监督以及农户的积极配合共同完成大于 25°坡耕地
的全部退耕的任务。图 2 显示, 会宁县梯田面积从
0.07 hm2·户−1增至 0.52 hm2·户−1, 增加 6倍以上, 其
原因是当地政府从 20 世纪 60 年代开始重视修建梯
田, 到 2011 年底, 全县累计兴建梯田 12.13 万 hm2,
梯田化率达到 39.6 %, 在水土保持、提高土壤肥力、
提高作物水分利用率等方面发挥重要作用[17]。
3.3 退耕还林还草工程对农户种植养殖的影响
实施退耕还林还草工程导致了会宁县种植业和
养殖业变化。对会宁县主要农作物种植结构和产量
以及当地主要牲畜的养殖规模进行了农户调研, 结
果如表 3所示。

图 2 1998—2011年退耕还林还草工程实施前后会宁县
农户耕地类型变化
Fig. 2 Changes of cultivated land types in Huining County
during the implementation of Grain for Green project from 1998
to 2011
Ⅰ: 耕地; Ⅱ: 灌溉地; Ⅲ: 坡耕地; Ⅳ: >25°坡耕地; Ⅴ:
梯田; Ⅵ: 平地。Ⅰ: cultivated land; Ⅱ: irrigated land; Ⅲ: slope
cultivated land; Ⅳ: >25° slope cultivated land; Ⅴ: terrace; Ⅵ:
plain cultivated land.
表 3 1998—2011年退耕还林还草工程实施前后会宁县农户家庭种植作物面积和产量及其变化
Table 3 Changes of areas and yields of major crops in Huining County during the implementation of Grain for Green project from
1998 to 2011
工程前 Before the project (1998) 工程后 After the project (2011) 变化 Change (%) 农作物
Crop 户均面积
Area per family (hm2)
产量 Yield
(kg·hm−2)
户均面积
Area per family (hm2)
产量 Yield
(kg·hm−2)
户均面积
Area per family
产量
Yield
小麦 Wheat 0.39 1 786.95 0.35 3 167.85 −10.26 77.28
玉米 Maize 0.03 4 490.40 0.13 5 291.70 333.33 17.84
荞麦 Buckwheat 0.03 1 307.70 0.03 1 745.25 0.00 33.46
莜麦 Hulless oat 0.05 1 131.00 0.02 1 735.05 −60.00 53.41
土豆 Potato 0.13 9 347.70 0.14 13 129.95 7.69 40.46
油菜/胡麻 Rape/flax 0.10 825.00 0.12 1 159.50 20.00 40.55
豆类 Bean 0.12 1 254.90 0.14 1 476.30 16.67 17.64

由于自然环境的独特性, 粮食作物生产在黄土
高原地区占有十分重要的地位[18]。主要农物种植面
积调研结果显示(表 3), 1998—2011年谷物(小麦、玉
米、荞麦和莜麦)、薯类(土豆)、豆类和油料作物(油
菜和胡麻)的种植面积都有一定幅度增长, 分别增加
6.00%、7.69%、16.67%、20.00%。在谷物中, 小麦
种植面积从 0.39 hm2·户−1减至 0.35 hm2·户−1, 减少
10.26%; 而玉米的种植面积从 0.03 hm2·户−1 增至
0.13 hm2·户−1, 扩大到工程前的 4倍多; 荞麦种植面
积没有变化 ; 莜麦种植面积减少 60.00%。玉米的
耐旱能力强 , 产量高 , 适应力强 , 相对其他作物更
适合在会宁贫瘠的土壤上生长 , 并且地膜覆盖能
够明显提高其农业生产的效率 [19]。由于退耕还林
还草工程实施 , 耕地面积减少 , 为了提高土地利
用效率 , 调整种植结构 , 会宁县政府在旱山塬区
重点推广玉米全膜双垄沟播种植技术, 发展地膜玉
米产业[20], 到 2010 年, 会宁县玉米的种植面积达到
57 220 hm2。
第 7期 王 超等: 黄土高原典型区退耕还林还草工程实施效果实证分析 855


单位面积产量调研结果显示(表 3), 谷物、薯类、
豆类和油料作物单位面积产量都有相应提高, 其中
小麦产量提升幅度最大, 提高 77.28%; 豆类产量增
加 17.64%, 增幅最小。各类农作物产量提高的主要
原因是退耕还林还草工程实施后, 耕地的投入和集
约化程度有所提高, 如会宁县在“十一五”期间, 加
强梯田修建, 累计兴修梯田 12.13 万 hm2, 通过梯田
提高单位面积产出[20]。
会宁县的畜牧业养殖种类主要为羊、牛、驴/骡、
鸡、猪。在退耕还林还草工程实施之后, 羊的养殖
数量从 1.6 头·户−1增加到 2.9 头·户−1(表 4), 除驴/骡
养殖数量减少 0.1 头·户−1 以外, 其他牲畜的养殖数
量都相应增加, 牛养殖数增加 0.3头·户−1, 鸡养殖数
增加 0.2只·户−1, 猪养殖数增加 0.1头·户−1。虽然各
种牲畜养殖数量有所增长, 但是养殖规模一直维持
在一个较低的水平。其原因是会宁县自然和社会环
境共同限制畜牧业的规模: 一方面, 由于退耕还林
还草工程要求封山禁牧, 饲草只能从种植的牧草地
获得 , 虽然部分农户在退耕地或在林间种植苜蓿 ,
但因气候干旱、土壤贫瘠, 饲草产量较低, 饲草来源
不足 ; 另一方面 , 家庭舍饲与草地放牧相比 , 成本
大大增加[21], 限制养殖业的发展。
表 4 1998—2011年会宁县农户养殖结构和数量变化
Table 4 Changes in structure and amount of animals raised in
Huining County during the implementation of Grain for Green
project from 1998 to 2011
户均数量 Heads per family
动物
Animal
工程前
Before the
project (1998)
工程后
After the project
(2011)
变化
Change
(%)
羊 Goat 1.6 2.9 81.25
牛 Buffalo 0.4 0.7 75.00
驴/骡 Donkey/mule 0.9 0.8 −11.11
鸡 Chicken 2.9 3.1 6.90
猪 Pig 1.0 1.1 10.00

3.4 退耕还林还草工程实施对农户经济收入的影响
会宁县农户的家庭收入来源主要包括农作物
收入、种粮补贴、养殖收入、服务业收入(医疗教育、
餐饮、旅游、政府机关)、打工收入等 5项。农户问
卷调查结果显示, 1998—2011 年退耕还林还草工程
实施以来, 农户年均经济总收入增加近 3 倍, 达到
3 496.6元·人−1。农作物收入占总收入的比例从 49.93%
降至 28.56%, 达到 998.5 元·人−1, 打工收入占总收入
的比例由 38.2%增至 62.69%, 达到 2 192.1元·人−1, 表
现出打工收入快速上升, 其他形式收入比例下降的
趋势。问卷调研显示其主要原因: 一是会宁县旱灾
连年, 时常出现入不敷出的现象, 74.85%的受访农
户感到相对打工而言种地风险太大; 二是 25.15%的
受访农户能够意识到水土流失危害, 通过放弃耕种
的方式保护当地的自然环境; 三是 89.82%的受访农
户意识到外出打工的收入要比在本地务农收入高得
多, 打工收入是农作物收入的 2倍以上。
农户问卷调研数据显示, 种粮补贴从 1998 年
2.9元·人−1增至 2011年 102.4 元·人−1, 增幅较大, 其
原因是退耕还林还草工程相配套的措施包括现金
补助和粮食补助 , 一定程度增加农牧民的经济收
入。自 1999年至 2009年会宁县政府兑现现金补助
8 256.68万元、粮食补助 55 007.41万元、种苗补助
资金 5 251.19 万元, 补偿农户退耕造成的部分经济
损失, 三类补助将延续至 2021年。
3.5 农牧民对退耕还林还草工程影响的满意度认知
农户的态度和认知将对其决策行为起到重要作
用[22]。因此本文通过问卷调查研究会宁县农户对退
耕还林还草工程的满意程度, 结果显示如图 3。

图 3 农户对退耕还林还草工程实施影响的满意度
Fig. 3 Satisfaction degree on impact of Grains for Green pro-
ject from farmers’ perspectives
Ⅰ: 水土流失治理; Ⅱ: 退化草地治理; Ⅲ: 水质; Ⅳ: 水量;
Ⅴ: 粮食产量; Ⅵ: 养殖数量; Ⅶ: 产草量; Ⅷ: 就业; Ⅸ: 生活
质量; Ⅹ: 年收入; Ⅺ: 政府补贴。Ⅰ: soil and water conservation;
Ⅱ: grassland restoration; Ⅲ: water quality; Ⅳ: water quantity;
Ⅴ: grain yield; Ⅵ: breeding number of animals; Ⅶ: grass yield;
Ⅷ: employment; Ⅸ: life quality; Ⅹ: annual income; Ⅺ: gov-
ernment subsidies.

筛选出退耕还林还草工程对农户生活生产影响
较大的 11 个方面(水土流失治理、退化草地治理、
水质、水量、粮食产量、养殖数量、产草量、就业、
生活质量、年收入、政府补贴), 满意度结果如图 3
所示。受访农户对养殖数量最为满意, 满意度达到
1.5(最高满意度为 2), 对水土流失治理以及退化草
地治理的效果满意度分别为 0.7 和 0.8, 对水质、粮
食产量、产草量、生活质量、政府补贴的满意度在
0.5 左右, 而对就业和年收入两项不满意(满意度分
别为−0.1和−0.2)。
农户对牲畜养殖数量的满意度较高的原因是由
于封山禁牧, 气候干旱等自然和社会因素导致会宁
856 中国生态农业学报 2014 第 22卷


县当地的牲畜养殖量已经接近该地区畜牧承载力 ,
增加养殖数量可能会对农户家庭生活造成负担, 所
以受访农户对当前养殖数量最为满意。
经过退耕还林还草工程, 会宁县累计治理水土
流失面积 31.67 万 hm2, 治理程度达到 49.7%, 全县
林草覆盖率达到 26.9%, 当地的生态环境有一定的
好转[9]。有 74.85%受访农户把水土流失和草地退化
治理效果满意度较高归因于退耕还林还草、封山禁
牧以及近年来雨水充沛。
农户对政府补贴措施比较满意是因为自 1998
年政府每年都会发放一定补贴, 并且将持续到 2021
年。截至 2009 年末已发放种苗补贴 0.53 亿元、兑
现现金补助 0.83亿元以及兑现粮食补助 5.50亿元。
农户通过退耕还林还草, 不仅能节约劳动力, 而且
通过外出打工还能得到更多的经济收入, 并能长期
持续得到政府补贴, 所以对政府补贴比较满意。
受访农户对就业和收入的满意度分别为−0.1 和
−0.2。调研发现 53.29%受访农民对就业不满意, 其
原因是退耕还林会让农牧民损失一部分耕地, 种植
业收入受到一定的损失, 并且退耕还林还草工程还
迫使一些农户外出打工。虽然土地利用结构改变提
高农业种植收入, 但受访农民对收入和工作环境等
方面有更高的期望, 因此 56.89%对收入不满意, 认
为年收入较低。
4 讨论与结论
退耕还林还草工程的实施对黄土高原典型区——
甘肃省会宁县农户的生活和生产带来重要影响, 本
文分析工程实施前后农户的生产生活情况变化及
其原因以及农户对工程各方面的满意度得出以下
结论:
1)退耕还林还草工程实施后, 会宁县的土地利
用结构发生较大变化, 耕地转换成林地和草地, 林
地、草地面积增长明显, 对当地植被恢复起到重要
作用。但是, 25°以上的坡耕地没有完全退耕, 以后需
加强落实, 实现 25°以上的坡耕地全部退耕。此外,
当地存在林地复耕现象, 需对其进一步研究并找到
有效的解决方法。
2)工程实施后, 会宁县种植结构得到优化。由于
玉米种植的独特优势, 及较高的土地利用效率, 会
宁县大力推广玉米种植, 使其种植面积增长 3倍多。
同时, 大规模梯田的修建使主要农作物产量都有所
增加。
3)牲畜养殖数量有一定增长, 但仍然维持在较
低的水平。由于饲草来源不足以及舍饲成本较高等
原因, 会宁县的养殖业受到严重限制。
4)退耕还林还草工程实施后, 农户的总收入增
加近 3 倍。由于打工风险小、环保意识以及希望获
得更高收入等原因, 部分农户选择退耕并外出打工,
打工成为最重要的收入来源。
5)被访农户对退耕还林还草工程整体满意, 但
在就业和收入方面不满意。因此, 在退耕还林还草
工程实施过程中应当着重考虑农户的工作和收入方
面的问题, 提高农户对该工程的满意度。
与许多黄土高原退耕还林还草工程效益研究结
果类似, 本研究表明, 退耕还林还草工程实施区土
地利用结构发生显著变化, 部分坡耕地转变成林地
和草地, 生态环境明显改善[23]。马岩等[24]、Cao等[25]
的研究发现, 由于生产生活压力、补贴金额等原因,
部分农户有复耕的意向, 与本研究中发现的复耕现
象相吻合。此外, 与石培基等[26]的调查结果类似, 会
宁县退耕后林草生长不理想, 还林还草成果没得到
有效巩固。因此, 防止农户复耕以及提高工程质量
对于保护现阶段退耕还林还草成果十分重要。
退耕还林还草工程实施过程中农村产业结构和
家庭收入发生明显变化, 包括种植结构、家庭养殖
结构等[5,27]。本研究发现, 会宁县推广玉米种植以及
修建梯田起到了提高土地利用效率和粮食产量的作
用。徐勇等[28]研究证实梯田玉米种植的这种农业模
式在黄土高原有较好的经济效益和保水减沙的生态
效益。会宁县畜牧业受自然、经济以及退耕还林还
草工程的影响, 家庭养殖规模受到限制。苏继荣等[29]
研究封山禁牧、退耕还林还草对畜牧业的影响时发
现饲草短缺、养殖技术落后是养殖规模受限制的重
要原因, 并提出合理储备农作物秸秆和牧草、舍饲
和轮牧相结合的方式发展当地畜牧业。本研究与王兵
等[30]的研究结果一致, 退耕还林还草工程对农户的
收入和生活、生产方式造成一定影响, 大量农户外出
打工, 打工收入逐渐成为农户的主要家庭收入来源;
同时, 由于打工收入不稳定性, 还需要加强技术培
训、发展退耕后续产业, 保证农户长久的退耕动力并
解决剩余劳动力问题, 提高农户对工程满意程度。
本研究通过面向农户的实例研究, 发现实施退
耕还林还草工程以来该工程在诸多方面对黄土高原
典型区农户产生了深远的影响, 对如何改善当地农
户的生活环境以及提高农户的家庭生产收入等问题
具有重要参考价值, 对改进和监督退耕还林还草工
程的实施有着积极的作用, 为进一步研究退耕还林
还草工程在当地产生的效益奠定基础。
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