全 文 ：生命科学
Chinese Bulletin of Life Sciences
第 20卷 第 5期
2008年 10月
Vol. 20, No. 5
Oct., 2008
美国国立卫生研究院对阿尔茨海默氏病的基金资助策略
阳　丹1 ,2，肖　宏1,3,*
(1中国科学院上海生命科学信息中心,上海 200031；2中国科学院研究生院，北京 100049；3科学出版社，北京 100717)
摘　要：本文从美国国立卫生研究院(NIH)1992－ 2008年间的阿尔茨海默氏病(Alzheimer’s disease, AD)
基金资助项目出发，从基金年度资助项目数、年度资助金额、项目发布机构、公告类别、资助模式、
主题分布等几个角度分析了近几年来NIH对AD的资助方式，得出了NIH对AD资助的行为特征和AD
研究的战略布局，旨在为我国的 AD 研究战略布局提供支持。
关键词：阿尔茨海默氏病；美国国立卫生研究院；资助战略
中国分类号： R749.1; N24; G311　　文献标识码： A
Funding strategy for Alzheimer’s disease of National Institutes of
Health in USA
YANG Dan1,2, XIAO Hong1,3,*
(1 Shanghai Information Center for Life Sciences, Chinese Academy of Sciences, Shanghai 200031, China; 2 Graduate
School of the Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049 China; 3 Science Press, Beijing 100717, China)
Abstract In order to get the funding behavior mode and strategy for Alzheimer’s disease (AD) in National Institute
of Health in USA, we analyze funding opportunities for AD during 1992-2008, using the number of the funding
opportunities, funding levels, issuing organizations, announcement, mechanism of support, distribution of
theme, to make suggestions for our relevant department on how to fund AD.
Key words Alzheimer’s disease; National Institutes of Health; funding strategy
文章编号 ：1004-0374(2008)05-0759-05
收稿日期：2008-05-22；修回日期：2008-06-03
*通讯作者：E-mail:hxiao@sibs.ac.cn
阿尔茨海默氏病(Alzheimer’s disease, AD)是一
种神经退行性疾病，主要症状为认知和行为功能不
可逆的缓慢丧失，是最常见的老年期痴呆类型。
AD发病率随年龄而增长，65岁以上老年人的患病
率约为 1 0 %，8 5 岁以上的老年人的患病率约为
5 0%。AD 病残、病死率高，病程比较长，医疗
和照料负担重，至今尚无有效的治疗药物。目前人
类社会老龄化进程正在加快，如果AD的诊断、治
疗水平仍保持目前的水平，AD将成为人类健康的
重大威胁、社会的沉重负担。为了寻找诊断、治
愈AD的方法，各国纷纷资助AD研究。我国也即
将进入一个老龄化社会，同样会面对 AD 的困扰。
按 60岁以上老年人的患病率为 5%计算，2006年中
国的AD患者约有 500万，2050年将达 2 000万[1]。
因此，资助AD研究在我国也是一个刻不容缓的问
题。为使我国资助AD研究的资金和资源在研究方
向分配上合理化，本文对美国国立卫生研究院
(National Institutes of Health, NIH)的院外AD资助模
式进行了分析，以供我国基金相关政府部门决策参考。
1　数据来源
本文选取了1992－2008年NIH院外AD基金资
助项目，这些数据可以代表美国政府在AD领域的
公共资助行为：因为美国政府在人口健康、生命科
学领域的资助大部分是通过NIH来完成。NIH每年
至少将 83%的财政预算用于资助院外研究[2]，因此
通过分析NIH院外AD资助行为，洞察美国在AD研
究领域的动向，同时可以预知未来AD研究的突破
760 生命科学 第20卷
领域。这些信息对于我国如何合理利用可得资源资
助 AD研究具有重大意义。
采用“Alzheimer’s disease”为检索关键词，
进入NIH院外基金资助数据库[2]，基金开放状态同
时选择已关闭的基金和仍处于开放状态的基金，基
金公告类型同时选择 PA类型和 PAR类型。
2　分析结果
2.1　NIH院外AD资助项目年度分布
1992－2008年期间NIH共对AD进行了114项
资助(图 1)。从NIH对 AD资助的年度来看，1992
－ 2001年NIH的AD项目数非常少，特别是 1996
年和 1997年没有对AD进行资助；但是从 2002年
以后，NIH的AD项目数逐渐增多，这说明最近几
年NIH已经意识到了AD给美国人的健康造成的巨大
危害，开始大力地投资该领域，以便能够找到治疗
AD的方法，缓解“婴儿潮”一代老年的到来，给
美国医疗系统带来的压力。2007年和2008年项目数
较少，是因为数据库存在录入滞后的问题，并不代
表 2007年和 2008年实际基金项目较少。尤其是在
《AD研究突破 2007行动法规》确立之后，AD研
究领域所获资助研究将大幅增加。
2.2　NIH院外AD资助经费情况
由表 1可见，2003－ 2008年期间AD研究经费
占NIH总支出的 2%左右，在NIH的 215个疾病资
助领域中拨款排在40位左右，这些数据说明近几年
NIH对AD的投资呈现一个很稳定的态势。AD作为
一个比较明确的疾病获得的资助占 NIH 总支出的
2%，而且一直保持了 7年，说明 AD在 NIH受到
的重视程度非常高。实际上AD获得的资助远远不
止这些字面上的数据，因为该领域还可以从NIH的
215个疾病领域中的神经科学(4.8亿美元，2008
年)、脑功能障碍(4.7亿美元，2008年)、老年问
题(2.4亿美元，2008年)、精神健康(1.8亿美元，
2008年)、神经退行性疾病(1.2亿美元，2008年)等
疾病中获得资助，另外 AD 还可以从公共疾病领
域，如生物技术(9.9亿美元，2008年)、临床研究
(8.8亿美元，2008年)、防治(6.8亿美元，2008年)、
遗传(4.8亿美元)、临床试验(2.8亿美元，2008年)
等中获得资助。这些数据提示了AD在NIH的疾病
研究的战略布局中占有重要的一席。
2.3　NIH 院外 AD 研究基金的发布机构( is suing
organization)
由表 2可见，NIH的AD基金项目发布主要承
担机构是美国国家老化研究所(NIA)、美国国家神
经失常与中风研究所(NINDS)和美国国家精神健康
研究所(NIMH)，其中NIA承担的基金项目最多。这
2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 *2008年 *2009年
AD年度科研经费(美元) 658 633 656 643 645 644 644
NIH年度科研经费(美元) 27 067 27 888 28 495 28 524 29 128 29 457 29 457
表1　2003－2008年NIH院外AD资助经费[4-6]
*数据为预算值
图1　1992－2008年NIH院外AD资助项目年度分布图
761第5期 阳　丹，等：美国国立卫生研究院对阿尔茨海默氏病的基金资助策略
三个机构的目标和远景如下：NIA主要致力于理解
自然的衰老过程，延长健康有活力的生命，被指定
为AD研究的首要的联邦机构[7]；NINDS致力于大
脑和神经系统疾病研究，它的使命是降低神经疾病
的发病率，在神经科学领域占据中心地位达 50多
年[8] 　；NIMH的使命是通过对大脑、行为和思想的
研究降低神经病和行为障碍，使用科学这个强有力
的武器来理解、治疗，最后达到预防这些疾病[9]。
因此，AD是这三个机构的主要研究领域，所以AD
基金项目的发布也理应由这三个机构承担，说明
NIH在AD研究基金项目的机构承担方面安排得较为
合理。
2.4　NIH院外AD研究基金的公告类别
在AD基金项目中，只有 2种基金公告类别：
项目公告 PA(program announcement，识别出一个特
定科学领域地位日益重要之后，再按照特定资助模
式进行重点资助，一般情况下该项目公告 3年内都
有效)67项；申请须知 RFA(request for application，
识别出一个限定领域中更具体的项目后，通过一个
或者多个NIH组成机构利用某个资助项目的预留基
金进行资助)45项[10]。从图 2可以看出，RFA呈现
钟罩型，顶峰在 2002年(2002年同时是AD获得基
金资助突增的时间)，说明AD作为某个研究项目的
附属研究情况不断减少； PA在AD研究领域中占多
数且呈现增长的趋势，说明了NIH已经意识到了AD
是一项比较重要的科学研究，逐步加大了AD作为
一个独立项目的资助力度。按照NIH对AD资助的
项目公告的PA和RFA构成比例和年代分布特征，可
以看出NIH对AD的重视地位在不断加强，现阶段
把AD作为一个很重要的领域进行资助，而不是利用
先在项目的预留基金进行资助。
2.5　NIH院外AD研究基金的资助模式
1992年到 2008年 3月 18日中的 122项资助中，
采用研究项目基金R(research projects)系列模式的项
目共有87项；采用研究项目计划和研究项目中心基
金 P(research program projects and centers)系列模式
有 2 0 项基金；采用合作协议 U ( c o o p e r a t i v e
agreements)系列类型有 10项；采用研究职业项目
基金K(research career programs)系列模式有 4项；
采用培训项目基金 T (training programs)系列模式有
1 项。
　　　发布机构　　　　　　　　　　　　　　基金数目
美国国家老化研究所 40
美国国家神经失常与中风研究所 24
美国国家精神健康研究所 19
美国国家药物滥用研究所 6
福格迪国际中心 7
行为与社会科学研究所 5
美国国家糖尿病、消化、肾疾病研究所 3
美国国家综合医学研究所 3
美国环境健康科学研究 2
美国国家慢性病预防与健康促进中心 1
美国国家心肺及血液研究中心 1
美国国家卫生研究所 1
美国国家护理医学研究所 1
路线图(NIH通过该机构聚合下属各机构的 　 1
力量以解决单个机构无法解决的医学问题)
表2　1992－2008年NIH院外AD研究基金的发布机
构的项目统计排名
图2　NIH的院外AD研究基金的公告类别时间分布图
762 生命科学 第20卷
2.5.1　R系列资助模式分析　在R系列模式中有 53
个项目资助出色的科学家对其所擅长的领域进行分
散、具体、特定的研究(R01模式，研究计划基金—
—research project grant)，这说明NIH在 AD研究
领域最重视出色科学家对 AD 某个特定问题的研
究，希望在AD的特定问题上取得进展。38个项目
鼓励科学家对特定领域进行创新性研究(R21模式，
探索／发展基金 I—— exploratory／ developmental
grants phase I)，这说明NIH也鼓励科学家在AD的
特定领域进行探索性、创新性研究。15个项目资
助在有限的时间和条件下对特定领域进行初步性
的、短期的、不可续期的研究(R03模式，小额基
金——small grants)，说明NIH对于AD领域的一些
小项目也比较重视。10个项目资助小企业与研究机
构之间的R&D合作计划，其中3项进行可行性投资
及对产品的进一步开发[R41和 R42，小企业技术转
让基金——small business technology transfer(STTR)
grants]；3项进行实验性投资即研究项目是否可转
化为商业产品进行技术和可行性分析，然后对该项
目进一步开发[R43和R44，小企业创新研究基金—
—small business innovation research (SBIR) grants]；
4个项目同时使用 R41、R42、R43、R44 模式。
分析这些采用 R41、R42、R43、R44的项目，就
会发现NIH主要是围绕着三个主题先给予R41和R42
支持，然后再给予 R43和 R44支持，最后同时给予
R41、R42、R43、R44支持，这从一个侧面说明
NIH对于选定的技术项目进行全面和连贯的扶持。
另外，这些项目的资助时间在 2004年和 2005年，
说明经过一个长时间的对学术研究的支持之后，
AD领域已经开始有产业化产品出现了。但是相对
于前期的大量纯学术资助来看，产业化的产出较少[11]。
R系列模式中还使用了其他一些资助模式，但是由
于所占的比例较少，故未予分析。(有些基金享受
的资助模式不止一种，所以这里列示的 R系列资助
模式的总和超过了 24中提到的R系列基金目数。2.
5.2中 P系列基金项目同理。)
2.5.2　P系列资助模式分析　在P系列模式中有8个
项目资助属于有明确中心研究目标的多学科研究项
目，同时也支持一些组分研究的资源建设(P01，研
究项目计划——research program projects)。这说
明NIH比较重视AD领域的跨学科研究，认为各个
组成项目之间的合作效果之和大于单个组成项目的
效果累加。5个项目资助已有项目研究者共享资源
和设施(研究中心核心基金——center core grants)，
申请者可以共享他们已有的资源，并提出一个共享
的研究框架。这类项目将NIH等机构资助的项目聚
集到一起，以降低诸如 R01、P01等资助项目的成
本，提高质量，促进生产力，鼓励跨学科研究。
5个项目中，有 4个项目都是对同一个主题进行资
助，即 AD核心中心，资助时间为 1995年、2000
年、2004年、2005年。这说明NIH比较注重各研
究项目之间的资源共享，达到投入最小化产出最大
化的目标。6个项目资助一个大范围的多学科的研
究(P50，特殊研究中心计划——specialized centers)，
为了保证有效性和整合效果，这些项目除必须相
关，还必须和基金的核心组织框架相同。这些项目
之间不是松散简单的组合。每个组分的研究必须和
其他研究项目和核心构架存在联系。这些研究项目
还应具有主题相关性、多学科性和联合作用。这说
明NIH比较注重将相关的AD研究计划聚合在一起，
以便产生研究聚合效果。1个项目资助地区应用研
究中心计划(P20，探索基金——exploratory grants)，
该项目以路线图形式发布，共投入 3 0 0 万美金。
NIH的路线图计划聚合下属各机构的力量以解决单
个机构无法解决的医学问题，以此实现NIH一贯在
美国和全世界人类健康方面的做出最杰出贡献的地
位。AD被纳入NIH的路线图计划，说明其受重视
程度非常高。另外，也说明AD是一种非常复杂的
疾病，需要不同机构不同学科领域之间的共同努力
才能攻克[1 1]。
2.5.3　其他系列资助模式分析　10个项目使用U系
列资助模式说明NIH也采用和该组织外的其他研究
机构合作的形式推进AD的研究。4个项目采用K系
列，1个项目采用 T系列，说明NIH对AD研究领
域的人才培养支出较少。
2.6　NIH院外AD研究基金的主题分布
为了更深入的了解NIH对AD研究领域的资助主
题分布，我们对NIH在1992－2008年期间的AD资
助项目的主题进行了聚类分析。在分析的过程中，
除去了一些与 AD 研究主题联系不大的项目，然
后，将具有相同主题的研究项目聚在一起。分析结
果如下：8个项目资助的主题有：AD 神经影像研
究和 AD 研究中心建设。6个项目资助的主题有：
干细胞在AD研究领域的应用。5个项目资助的主题
有：AD药物开发、临床人才培养和大脑障碍在生
命周期中是如何出现的。4个项目资助的主题有：
763第5期 阳　丹，等：美国国立卫生研究院对阿尔茨海默氏病的基金资助策略
精神状态、身体与健康之间的关系，RNAi化学修
饰和靶向运输研究，免疫系统、大脑功能与行为之
间功能性联系。3个项目资助的主题有：在情感领
域的基础和应用研究、大脑与神经疾病之间的神经
血管机制、AD药物、诊断方法的开发、复杂神经
学和神经行为学的基因研究、人类基础和临床药物
滥用神经科学研究、严重精神疾病服务研究、AD
先驱临床研究。2个项目资助的主题有：组织老年
变化的生物学机制。
这些主题分布特征说明：现阶段NIH非常关注
AD诊断技术的开发，重视AD研究领域学科间的交
叉、渗透和综合，重视目标导向型的大型研究计划
和项目群建设，看好干细胞、RNAi等在 AD研究
领域中的应用和重视AD药物的开发等等。
3　小结
综上所述，可以得出现阶段NIH十分重视AD
研究，其基金发布机构的安排非常合理。近年 AD
领域独立立项较多，AD领域学术性科学研究、创
新性研究较受重视。重视各个科学计划之间的衔
接、协调、资源共享，不同学科间的交叉、渗透
和综合，以目标为导向大型的研究计划和项目群建
设。AD 诊断、治疗产品也受到了关注。AD 神经
影像、干细胞、RNAi是AD领域比较看好的诊断、
治疗生物技术。
结合NIH在AD研究领域的行为特征，我国需
重视AD研究，在对AD研究进行资助时，可以优
先考虑 AD 的诊断防治、药物开发，注重干细胞、
RNAi等在 AD研究领域中的应用。另外，还应注
意将相关的研究计划组合起来，使研究资源和设施
能够共享，并达到聚合研究效果。
[参　考　文　献]
[1] United Nations.Population Ageing 2006[EB/OL]. New York,
USA: United Nations, [2007-01-17]. http://www.un.org/
esa/population/publications/ageing/ageing2006.htm
[2] National Institutes of Health. About NIH[EB/OL]. http://
www.nih.gov/about/NIHoverview.html
[3] National Institutes of Health. Advanced funding opportuni-
ties & notices search[EB/OL]. http://grants.nih.gov/grants/
guide/search_guide.htm
[4] National Institutes of Health, Estimates of Funding for Vari-
ous diseases, conditions, rese-arch areas[EB/OL]. http://
www.nih.gov/news/fundingresearchareas.pdf
[5] National Institutes of Health, History of congressional
appropriations, 2000-2006[EB/OL]. http://officeofbudget.
od.nih.gov/PDF/appic%202000%20-%202006.pdf
[6] National Institutes of Health, Summary of the FY 2008
president’s budget[EB/OL]. http://officeofbudget.od.nih.gov/
PDF/Press%20info-2008.pdf
[7] National Institute on Aging, About NIA[EB/OL]. http://
www.nia.nih.gov/AboutNIA/
[8] National Institute of Neurological Disorders and Stroke.
NINDS overview[EB/OL]. http://www.ninds.nih.gov/
about_ninds/ninds_overview.htm
[9] The National Institute of Mental Health. Facts about NIMH
[EB/OL]. http://www.nimh.nih.gov/about/nimh.cfm
[10] National Institutes of Health. Description of the NIH guide
for grants and contracts[EB/OL]. http://grants.nih.gov/grants/
guide/description.htm
[11] National Institutes of Health. activity codes, organization
codes, and definitions used in extramural programs[EB/OL].
http://grants.nih.gov/grants/funding/ac.pdf