全 文 ：知识产权
我国人参产业实施专利战略的思考
赵 英1 , 刘学周1 , 潘文涛2 ,王圣东2 *
( 1 吉林农业大学中药材学院, 吉林 长春 130118; 2 吉林省知识产权研究会,吉林 长春 130051)
摘 要:分析我国人参产业在专利申报与保护中存在的问题, 并针对目前专利申报数量少、知识产权保护意识薄
弱、专利信息资源少的现状, 阐述了实施人参产业专利战略的意义、目的;介绍了人参产业专利战略的内容,提出实
施人参产业专利战略可以在促进我国人参产业的科技发展、技术资源的利用与整合、专利申报与引进、培育龙头企
业和打造优势品牌等方面产生积极作用。
关键词:人参; 产业;专利; 战略
中图分类号: R28 文献标识码: A 文章编号: 02532670( 2010) 10172904
Reflection on implementation of patent strategy for ginseng industry in China
ZHAO Ying
1
, L IU Xuezhou1 , PAN Wentao2 , WANG Shengdong2
( 1 Colleg e of Chinese Medicinal M at erial, Jilin Agr icultural Univer sity, Changchun 130118, China;
2 Jilin Prov incial Research Association fo r Intellect ual Pr operty , Changchun 130051, China)
Key words: Panax ginseng C A Mey ; indust ry; patent ; st rategy
人参 Panax ginseng C A Mey 作为名贵药
材和补品,是我国中药经济的重要组成部分, 在我国
中医药及其他国家民族医学中一直占有重要位
置[ 14]。但长期以来,由于知识产权保护不利和专利
技术缺乏,导致无形资产流失严重,阻碍了我国人参
业的进一步发展,使人参的资源优势一直没能很好
地转化成经济优势。目前, 我国人参在国际市场上
的竞争力与韩国高丽人参差距进一步加大, 人参产
业面临!喧宾夺主∀的境地[ 23] , 因此, 有必要对我国
人参产业专利战略进行研究。
专利战略是国家和企业发展战略的重要组成部
分,它与一个国家和企业的科技进步、经济发展和市
场竞争密切相关 [ 5]。专利战略在经营方面可以对抗
和排挤竞争对手,拓展市场,以较小的投入获取较大
的市场份额,最终占领市场;在研究与开发方面, 可
以及时掌握本领域高新技术的发展方向, 寻找创新
点,避免重复研究,同时可以使自己的发明创造得到
法律保护[ 23] 。因此,在目前国际人参市场竞争激烈
的情况下,要想在国际市场上求生存、图发展, 开展
人参产业专利战略研究具有十分重要的意义。
1 我国人参产业专利申报与保护的现状
1. 1 专利数量少:人参在我国已经有 4 000多年的
药用历史,本应拥有更多的自主知识产权,但专利申
报数量却少于国外。2008年, 本课题组承担了国家
知识产权局!吉林省人参产业专利战略研究∀项目,
完成了!人参栽培与加工专利数据库∀的建设工作。
经检索发现,近 30年来, 我国人参加工方面的专利
数量为 6 272件,栽培 107件; 国外人参加工方面的
专利数量为 6 191件,栽培 841件, 专利总量少于国
外。特别是近 20年来,我国在该领域的发明专利申
请量没有明显增加,外观设计和实用新型的比重小,
在国外申请专利的数量更是少之又少。与我国专利
申请数量形成鲜明对比的是,国外近 20年来专利申
请数量却不断增加,总量已经超过了我国。
1. 2 知识产权保护意识薄弱: 长期以来, 由于对中
药知识产权保护问题缺乏足够的重视, 致使中药知
识财富流失的现象比较普遍,很多技术资源被其他
国家无偿使用[ 68]。我国是人参的发源地,通过数千
年在理论、技术和产品方面积累的研究成果理应有
较多的自主知识产权, 但由于一些科技人员存在!重
成果、轻专利∀的观念, 专利申请意愿和知识产权保
护意识薄弱,成果完成后, 首先想到的是发表论文,
对科研成果的保护和转化考虑较少, 导致了知识产
权流失。对比之下, 韩国等发达国家就非常重视知
1729中草药 Chinese Traditional and Herbal Drugs 第 41 卷第 10期 2010 年 10 月
收稿日期: 20100323 基金项目:国家知识产权局项目( PS2008102)作者简介:赵 英,男,吉林省长春市人,副研究员,主要研究方向为人参栽培、加工及产品开发。
识产权保护和专利的市场效应, 不论是关键技术还
是高新技术产品,凡是需要保护的都申报了专利, 有
独立的知识产权。因此, 要调动科研人员的积极性,
引导科技人员把获得专利作为科研立项的目的之
一。在科研成果管理工作中, 要把专利管理作为重
要内容,课题立项后, 要组织、引导科技人员申请专
利,获得专利权后, 要按照国家专利法进行管理, 防
止知识产权流失。
1. 3 专利信息资源少:专利是极具价值的知识和技
术信息资源,对其进行检索、量化分析与利用具有重
要的理论和现实意义, 可以为制定产业战略决策提
供重要信息 [ 910]。由于对本领域国内外专利信息资
源掌握的少,现有专利资源利用率又低,导致重复立
项较多,许多课题完成后,研究成果无法申请专利或
申报的是低水平专利,申请了也很难获得授权,即使
获得授权,也很难转化实施,造成了人力、物力的极
大浪费。
2 制定人参产业专利战略的意义与目的
2. 1 制定人参产业专利战略的意义
2. 1. 1 有利于加强人参产业的技术创新:增强我国
中药企业的知识创新和技术创新份额[ 1113] , 在科研
立项前,通过专利信息检索, 可以对该项目是否侵
权、是否会遭到他人侵权、能否获得专利保护、是否
重复立项、是否有技术创新等进行分析,为科研立项
把握正确的方向 [ 5]。近年来,我国越来越多的中药
企业开始重视建立创新机制, 把企业发展和赢得市
场竞争的立足点放在研制高新技术和创新产品上,
企业技术创新中的专利份额越来越大, 技术保密和
专利权益的自我保护意识也越来越高[ 1415]。我国
人参产业须进一步强化专利战略实施意识, 在项目
论证时,就应明确技术创新目标,按照专利的要求开
展课题研究工作,研制出有技术创新的专利产品, 使
我国人参产业在国际市场竞争中占据领先地位。
2. 1. 2 有利于提高研发起点,避免重复研究造成浪
费:利用专利信息手段,可以及时了解国内外专利信
息动态,把科研工作建立在充分了解国内、国际专利
现状的基础上, 有利于提高研发起点[ 57]。世界知识
产权组织的统计分析认为, 缺乏专利信息就无法指
导科研开发,也不利于企业开展市场竞争,研究工作
若能充分利用专利文献, 则可节省 40%的科研开发
经费,少花 65%的开发时间, 同时可避免重复研究
造成的浪费[ 7]。
2. 2 制定人参产业专利战略的目的
2. 2. 1 为明确研究方向与内容提供重要信息:现阶
段,企业的竞争已从资本竞争转向为技术竞争, 所谓
技术竞争就是抢先研究、开发、获取和利用新技术的
竞争[ 16]。为了达到这一目的,在企业中制订专利战
略,对专利情报进行分析、加工和利用就显得十分重
要。专利情报主要是指专利文献,它具有信息量大、
内容广泛的特点, 其新颖性、创造性、实用性、法律性
均较强[ 1718] 。制订人参产业专利战略, 对专利情报
进行分析,可以为明确研究方向与内容,确定技术创
新方向和产品研发内容提供重要信息, 同时也可以
为企业在专利申请、引进、转让、专利技术二次开发、
实施专利对抗和专利诉讼、避免侵权和重复开发等
方面提供重要信息 [ 14]。
2. 2. 2 为企业赢得市场主动权,谋取更大的经济效
益:企业通过专利战略的实施,可以有效地保护自身
合法权益,并通过分析对手在该领域所处现状及发
展趋势,确定本企业的发展方向,在利用国内外专利
技术资源提升本企业竞争能力、市场份额和经济效
益等方面谋求市场主动权 [ 1718]。实施人参产业专
利战略,利用专利制度的信息公开渠道,通过研究国
内外人参产业的现状和发展趋势, 分析竞争对手的
现状,在保持自身技术优势的同时, 达到减少投资、
开拓专利产品、赢得市场主动权和谋求最大的经济
效益的目的。
3 人参产业专利战略的实施
3. 1 人参产业专利战略的主要内容
3. 1. 1 专利信息战略:专利信息战略是制定专利战
略的核心,首先应当建立人参产业专利数据库, 并应
在专利战略制定与实施过程中不断完善[ 45]。人参
新技术的开发和引进, 应当是在开展专利信息工作
基础上进行的。因此, 在制定人参产业专利信息战
略的过程中,首先应该了解与其相关的所有信息,包
括产品、技术、市场和政策法规信息, 可使企业在新
技术、新产品的研发和引进过程中, 减少和避免重
复、提高研发起点和避免侵权,对于企业了解本领域
研究现状、寻找创新点和技术突破点提供信息, 对新
产品的市场定位和效益预测将起到决定性作用。
3. 1. 2 专利开发战略:专利开发战略首先是对具有
自主知识产权的专利进行开发, 如在人参栽培、加
工、药理、药化等方面取得的最新专利技术和研究成
果。最新专利技术和研究成果在本领域属于空白
点,一般均达到了国内领先或国际先进水平,这部分
专利技术突破性强, 开发后在市场可处于垄断地
位[ 45] 。其次是引进专利技术的开发,如韩国人参栽
培与加工技术的引进开发,其属于专利技术的二次
1730 中草药 Chinese Traditional and Herbal Drugs 第 41 卷第 10期 2010 年 10 月
开发,引进后再进行消化吸收和技术创新,开发后可
较引进技术更具创造性和先进性。
3. 1. 3 专利申请战略:我国从事人参研究的科技人
员对专利申报不够重视, 科研成果或先进技术开发
后没有及时申请专利进行保护, 使该项技术或产品
不能在市场上迅速形成技术和产品垄断, 导致在经
济上造成较大损失[ 45] 。此外,申请专利的目的是为
了占领市场,获得最大经济效益,由于人参生长周期
较长,对于那些不能马上实施的基本发明专利,应该
把握专利申请时机,避免专利技术公开后被其他企
业仿制和改进, 而抢先占领市场。
3. 1. 4 专利引进与转让战略:专利引进战略的目的
是为引进该项技术提供决策性信息。在对该项技术
的发展过程、趋势、专利量、专利内容、保护范围与期
限等进行系统分析以后, 可以对该项技术的先进性
和引进后的经济效益做到心中有数,为是否应该引
进该项技术以及引进价格提供依据 [ 4]。专利转让战
略是指对那些不能实施的专利进行转让, 转让后可
以不再缴纳年费,从而减少投资,同时获取专利转让
利润。专利转让战略包括: 出售专利、交叉许可、专
利投资和专利产品输出几种方式,但不论实施哪种
方式, 均应以获取最大利润为目标。进行专利转让
时,要对投资和转让效益进行比较分析,专利转让后
可以收回研发投资, 同时获得了较好的经济效益。
3. 1. 5 专利诉讼战略:专利诉讼是指在发生专利侵
权时,为保护自身权益而诉诸法律, 进行专利权维
护,在制止侵权行为的同时要求相应赔偿的一种行
为[ 45]。进行专利诉讼时,首先要对自己的专利是否
符合条件、公开是否充分、专利是否属于授权范围等
进行认真考量, 防止被告在提出专利权无效请求的
同时反诉原告。
3. 2 人参产业专利战略的应用
3. 2. 1 在促进科技发展方面: 据报道, 目前约有
90%的新技术只在专利文献中报道,与其他文献(论
文、论著)相比, 时间可提前 5~ 7年,缩短项目研制
周期 60%, 节约研究经费 40%以上[ 19]。我国人参
生产和研究历史悠久,但由于专利意识淡薄, 产权知
识匮乏,不了解如何将公开范围的限定与技术秘密
相结合,专利申请量与产出成果、论文发表数量极不
成比例,具体表现为成果和论文多, 专利数量少、技
术含量低、重复性大。因此, 实施人参产业专利战
略,在科研选题和设计阶段,可以通过人参产业专利
数据库进行专利文献检索, 使研究课题更具有新颖
性、创造性和实用性。有利于促进企业研发具有自
主知识产权、适应市场需求的专利技术和产品, 对提
升我国人参产业科技发展具有重要意义。
3. 2. 2 在现有专利资源利用与整合方面:专利是极
具价值的知识和技术信息资源, 据统计,全世界每年
科技出版物中约有 1/ 4为专利文献, 90%以上的发
明曾以专利文献形式发表, 并且其中的 80%不再以
任何其他形式发表 [ 19]。因此,实施人参产业专利战
略,可以充分利用现有国内外专利资源,提高人参新
技术和新产品的研发起点, 避免重复研究造成人力、
财力、物力的浪费。通过人参产业专利战略的实施,
可以利用人参专利数据库对现有专利技术进行二次
创新,二次创新可以节约投资成本, 具有周期短、风
险低的特点;利用人参专利数据库,还可以开发失效
专利,失效专利并不等于无效专利,虽然失去了法律
保护,但应用价值依然存在, 开发后可减少投资, 缩
短研发周期[ 1920] 。
3. 2. 3 在专利申报与引进方面: 通过人参产业专利
战略的实施,在已有的科研成果和先进技术申报专利
的同时适当引进国外的专利技术,如韩国高丽参栽培
和深加工方面的先进专利技术,这样有助于避免重复
开发,加快我国人参产业的科技进步。人参生产、加
工、产品研发等方面的基础技术均源于我国,因此在
引进专利技术之前, 应首先进行专利查新,避免低水
平和重复引进。引进后,应该在原有专利技术基础上
进行消化吸收和再创新,提高专利水平, 并重新申请
专利。在技术和产品对外转让时,要了解国外与本项
目有关的专利, 并首先在我国申请专利, 得到专利保
护,这样才能更好地行使自己的专利权, 同时应对国
外专利对本项目产生的专利障碍[ 57]。
3. 2. 4 在培育龙头企业方面:企业利用专利技术研
制和生产出的创新产品投放市场后, 可以迅速占领
市场,获得垄断性地位, 起到主导市场的作用[ 4] ; 企
业可以通过专利许可方式推广自己的专利,扩大该
技术在本行业的应用范围,使之成为行业的技术标
准,并利用该标准维持市场垄断地位,从而把本企业
培育成为本行业的龙头企业[ 4, 15] 。目前我国人参企
业主要集中于吉林省(国企、民企) ,分散在吉林省 5
个地区的十几个市县, 但规模普遍偏小、实力弱、龙
头企业少。把专利作为企业的技术资源, 进行战略
管理,可以在培育龙头企业方面发挥作用。
3. 2. 5 在打造优势品牌方面:一个企业要想在众多
企业中脱颖而出, 占领国内外市场,必须打造自己的
优势品牌,其最好途径就是通过创新并取得创新性
技术和产品的专利权, 并不断提升品牌价值[ 2122]。
1731中草药 Chinese Traditional and Herbal Drugs 第 41 卷第 10期 2010 年 10 月
目前,我国人参产业还没有自己的优势品牌, 实施人
参产业专利战略,有利于打造自己优势品牌, 从而逐
步占领国际人参市场,获取最大利润。
4 结论与展望
我国人参产业在专利申报与保护中存在专利数
量少、知识产权保护意识薄弱、专利信息资源少等问
题。制定人参产业专利战略有利于加强我国人参产
业的技术创新,提高研发起点,避免重复研究和浪费,
可以为明确研究方向与内容提供重要信息,为企业赢
得市场创造主动权。对于促进我国人参产业的科技
发展、技术资源的利用与整合、专利申报与引进、培育
龙头企业和打造优势品牌方面起到积极作用。
随着知识经济时代的到来,知识作为一种资产
已经成为企业竞争的重要资源, 知识产权作为知识
经济时代的生产要素, 在为企业创造竞争优势的同
时,也从根本上影响着企业的竞争[ 2223]。专利是知
识产权的重要组成部分, 实施人参产业专利战略可
以为我国参业发展提供新的机遇。
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#中国中药杂志∃征订启事
#中国中药杂志∃创刊于 1955年 7月,是由中国科学技术协会主管,中国药学会主办,中国中医科学院中
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等从事中医药科研、管理、生产、医院制剂及临床等方面的人员。本刊现为半月刊, 144页, 每期定价 30元,
全年定价 720元。国内刊号 112272/ R,国际刊号 11015302。
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