全 文 ：全球虾青素研究专利计量分析
王春明１ꎬ 徐英祺１ꎬ 杨　 雅２ꎬ 杜　 宁２ꎬ 杨志萍１∗
(１ 中国科学院成都文献情报中心ꎬ 成都　 ６１００４１ꎻ ２ 中国科学院昆明植物研究所ꎬ 昆明　 ６５０２０１)
摘要: 由于虾青素具有极高的应用价值ꎬ 近几十年来ꎬ 虾青素的应用研究取得了很大的进展ꎮ 本文以 Ｄｅｒ￣
ｗｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ Ｉｎｄｅｘ (ＤＩＩ) 数据库为统计分析源ꎬ 检索并分析了数据库中关于虾青素的所有专利产出ꎬ 利用
Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｄａｔａ Ａｎａｌｙｚｅｒ (ＴＤＡ) 分析工具和 Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｉｎｏｖａｔｉｏｎ分析平台进行数据挖掘ꎮ 通过对专利申请趋势、
高产机构、 核心技术、 专利布局、 热点技术领域等方面的计量分析ꎬ 揭示了全球虾青素技术的发展现状ꎬ 探
索我国发展虾青素技术面临的机遇与挑战ꎮ 虾青素的应用集中在鱼类饲料的添加剂和疾病治疗两个领域ꎮ 日
本、 美国和中国为排名前三的优先权受理国ꎬ 日本公司的申请数量占主导地位ꎬ 从专利布局看ꎬ 杜邦和东曹
公司几乎全部集中在发酵或使用酶的方法合成目标化合物或组合物或从外消旋混合物中分离旋光异构体和微
生物或酶其组合物这两个领域ꎬ 而排名靠前的日本公司的研究领域主要集中在医用、 牙科用或梳妆用的配
制品、 食品、 食料或非酒精饮料制备或加工处理以及化合物或药物制剂的特定治疗活性三个领域ꎮ
关键词: 虾青素ꎻ 国际专利ꎻ ＴＤＡꎻ 文献计量分析
中图分类号: 　 　 　 　 　 　 　 　 　 文献标志码: Ａ　 　 　 　 　 　 　 文章编号: ２０９５－０８４５(２０１５)０２－２２１－１２
Ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｔｒｅｎｄｓ: Ｂｉｂｌｉｏｍｅｔｒｉｃａｌ Ａｎａｌｙｓｉｓ
ｏｆ ｔｈｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｔｕｄｉｅｓ ｏｆ Ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ
ＷＡＮＧ Ｃｈｕｎ￣ｍｉｎｇ１ꎬ ＸＵ Ｙｉｎｇ￣ｑｉ１ꎬ ＹＡＮＧ Ｙａ２ꎬ ＤＵ Ｎｉｎｇ２ꎬ ＹＡＮＧ Ｚｈｉ￣ｐｉｎｇ１∗
(１ Ｃｈｅｎｇｄｕ Ｂｒａｎｃｈ ｏｆ Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｌｉｂｒａｒｙꎬ Ｃｈｉｎｅｓｅ Ａｃａｄｅｍｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅｓꎬ Ｃｈｅｎｇｄｕ ６１００４１ꎬ Ｃｈｉｎａꎻ
２ Ｋｕｎｍｉｎｇ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｂｏｔａｎｙꎬ Ｃｈｉｎｅｓｅ Ａｃａｄｅｍｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅｓꎬ Ｋｕｎｍｉｎｇ ６５０２０１ꎬ Ｃｈｉｎａ)
Ａｂｓｔｒａｃｔ: Ｉｎ ｒｅｃｅｎｔ ｄｅｃａｄｅｓꎬ ｔｈｅ ａｐｐｌｉｅｄ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｆ ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ ｈａｓ ｍａｄｅ ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔ ｐｒｏｇｒｅｓｓ ｓｉｎｃｅ ｉｔ ｉｓ ｈｉｇｈｌｙ ｖａｌ￣
ｕｅｄ ａｎｄ ｐｒｏｍｉｓｉｎｇ ｉｎ ｉｔｓ ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ. Ｕｓｉｎｇ ｔｈｅ ｄａｔａｂａｓｅｓ ｏｆ Ｄｅｒｗｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ Ｉｎｄｅｘ (ＤＩＩ) ａｓ ｔｈｅ ｓｏｕｒｃｅｓꎬ ｗｅ ｒｅ￣
ｔｒｉｅｖｅｄ ａｎｄ ａｎａｌｙｚｅｄ ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔｓ ｏｎ ｔｈｅ ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ. Ｔｈｅ ａｎａｌｙｔｉｃａｌ ｔｏｏｌｓ ｏｆ Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｄａｔａ Ａｎａｌｙｚｅｒ (ＴＤＡ)ꎬ ａｎｄ
Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｐｌａｔｆｏｒｍ ｗｅｒｅ ｕｓｅｄ ｆｏｒ ｄａｔａ ｍｉｎｉｎｇ. Ｗｅ ａｎａｌｙｚｅｄ ｔｈｅ ｔｒｅｎｄｓ ｏｆ ｐａｔｅｎｔｓ ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｓꎬ ｌｉｆｅ ｓｐａｎｓꎬ
ａｎｄ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ ｏｆ ｐａｔｅｎｔｓꎬ ｃｏｒｅ ｐａｔｅｎｔｓ ａｎｄ ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔｓ ｆａｍｉｌｙ ａｂｏｕｔ ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ ｂｙ ｂｉｂｌｉｏｍｅｔｒｉｃ ａｐｐｒｏａｃｈ. Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ
ｒｅｖｅａｌｓ ｔｈｅ ｔｒｅｎｄｓ ｏｆ ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｉｎ ｔｈｅ ｗｏｒｌｄ ａｎｄ ｈｅｌｐｓ ｔｈｅ ｒｅｓｅａｒｃｈｅｒｓ ａｎｄ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎｓ ｉｎ Ｃｈｉｎａ ｔｏ ｕｎｄｅｒ￣
ｓｔａｎｄ ｔｈｅ ｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ ｃｈａｌｌｅｎｇｅｓ ｔｏ ｄｅｖｅｌｏｐ ｔｈｅ ｎｅｗ ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ. Ｔｈｅ ｒｅｓｕｌｔｓ ｓｈｏｗｅｄ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｒｅ￣
ｓｅａｒｃｈ ｏｆ ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ ｍａｉｎｌｙ ｆｏｃｕｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｆｉｅｌｄｓ ｔｈａｔ ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ ｗａｓ ａｐｐｌｉｅｄ ａｓ ａ ｆｅｅｄ ａｄｄｉｔｉｖｅｓ ｆｏｒ ｆｉｓｈ ａｎｄ ａ ｎａｔｕｒａｌ
ｎｕｔｒｉｅｎｔ ｆｏｒ ｄｉｓｅａｓｅｓ ｐｒｅｖｅｎｔｉｏｎ ａｎｄ ｃｏｎｔｒｏｌ. Ｊａｐａｎꎬ ｔｈｅ Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔａｔｅｓꎬ ａｎｄ Ｃｈｉｎａ ｒａｎｋｅｄ ａｓ ｔｈｅ ｔｏｐ ｔｈｒｅｅ ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ
ｔｈａｔ ｃｌａｉｍｅｄ ｔｈｅ ｐｒｉｏｒｉｔｙ ｏｆ ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔ ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ ｏｆ ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ. Ｔｈｅ ｎｕｍｂｅｒｓ ｏｆ ｐａｔｅｎｔ ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ ｏｆ ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ
ｆｒｏｍ Ｊａｐａｎ ｐｒｅｖａｉｌｅｄ ｏｖｅｒ ａｎｙ ｏｔｈｅｒ ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ. Ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔｓꎬ ＤｕＰｏｎｔ ａｎｄ Ｔｏｓｏｈ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ
ａｒｅ ｍａｉｎｌｙ ｉｎｔｅｒｅｓｔｅｄ ｉｎ ｔｈｅ ｓｙｎｔｈｅｓｉｓ ｏｆ ｔｈｅ ｔａｒｇｅｔ ｃｏｍｐｏｕｎｄｓ ｂｙ ｆｅｒｍｅｎｔａｔｉｏｎ ａｎｄ ｅｎｚｙｍｅ ａｎｄ ｔｈｅ ｃｏｍｐｏｓｉｔｉｏｎ ｏｆ ｍｉ￣
ｃｒｏｏｒｇａｎｉｓｍｓ ｏｒ ｅｎｚｙｍｅｓꎬ ｗｈｉｌｅ ｏｔｈｅｒ ｔｏｐ Ｊａｐａｎｅｓｅ ｃｏｍｐａｎｉｅｓ ｍａｉｎｌｙ ｆｏｃｕｓｅｄ ｏｎ ｐｒｏｄｕｃｔｓ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｍｅｄｉｃａｌꎬ ｄｅｎｔａｌ
ｏｒ ｔｏｉｌｅｔ ｕｓｅꎬ ｔｈｅ ｆｏｏｄ ｐｒｅｐａｒａｔｉｏｎ ｏｒ ｐｒｏｃｅｓｓｉｎｇ ｏｆ ｆｏｏｄ ａｎｄ ｎｏｎ￣ａｌｃｏｈｏｌｉｃ ｂｅｖｅｒａｇｅｓ ａｎｄ ｔｈｅ ｓｐｅｃｉｆｉｃ ｔｒｅａｔｍｅｎｔ ｏｆ ａｃ￣
植 物 分 类 与 资 源 学 报　 ２０１５ꎬ ３７ (２): ２２１~２３２
Ｐｌａｎｔ Ｄｉｖｅｒｓｉｔｙ ａｎｄ Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ＤＯＩ: １０.７６７７ / ｙｎｚｗｙｊ２０１５１４０６９
∗ 通讯作者: Ａｕｔｈｏｒ ｆｏｒ ｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｅｎｃｅꎻ Ｅ￣ｍａｉｌ: ｙａｎｇｚｐ＠ｃｌａｓ􀆰 ａｃ􀆰 ｃｎ
收稿日期: ２０１４－０４－２９ꎬ ２０１４－１２－２３接受发表
作者简介: 王春明 (１９７３－) 女ꎬ 博士ꎬ 副研究馆员ꎬ 主要从事生物学科情报研究和生物学科领域的学科化服务研究ꎮ
Ｅ￣ｍａｉｌ: ｗａｎｇｃｍ＠ｃｌａｓ􀆰 ａｃ􀆰 ｃｎ
ｔｉｖｅ ｃｏｍｐｏｕｎｄｓ ｏｒ ｐｈａｒｍａｃｅｕｔｉｃａｌ ｆｏｒｍｕｌａｔｉｏｎｓ.
Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ: Ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎꎻ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ｐａｔｅｎｔꎻ ＴＤＡꎻ Ｂｉｂｌｉｏｍｅｔｒｉｃａｌ ａｎａｌｙｓｉｓ
　 虾青素ꎬ ３ꎬ ３′￣二羟基￣４ꎬ ４′￣二酮基￣β′ꎬ β￣胡
萝卜素ꎬ分子式 Ｃ４０Ｈ５２Ｏ４ꎬ分子量 ５９６􀆰 ８６ꎬ 是一种
萜烯类不饱和化合物ꎬ 呈粉红色ꎬ 是 ６００多种类胡
萝卜素中的一种 (朱明军等ꎬ ２０００ꎻ 李浩明和高
蓝ꎬ ２００３)ꎮ 虾青素同其他类胡萝卜素一样在动物
和人体内具有极强的生物活性和重要的生理功能ꎬ
这赋予了虾青素广泛的极高的应用价值 (刘宏超
和杨丹ꎬ ２００９ꎻ Ｃｈｒｉｓｔｏｐｈ Ｈａｇｅｎ 等ꎬ ２００１ꎻ Ｃｈｒｉｓ￣
ｔｉａｎｓｅｎꎬ １９９５)ꎮ 目前ꎬ 已知的虾青素来源比较多ꎬ
除可通过传统的人工提取、 化学合成和生物合成
获得外ꎬ 现代生物技术发展而来的代谢工程也为
虾青素高效生产提供了新的来源 (朱明军和林炜
铁ꎬ ２０００ꎻ Ｊｏｓé Ｄ. Ｆｏｎｔａｎａ 等ꎬ １９９７ꎻ Ｇｕ 等ꎬ １９９７)ꎬ
其中人工合成的虾青素通常只能用于饲料添加
剂ꎬ 而天然虾青素除了可用于饲料添加剂ꎬ 还可
应用于医药和功能食品等多个方面ꎮ 因此ꎬ 本文
利用 ＴＤＡ等文献计量分析工具ꎬ 对国内外虾青
素相关研究的发明专利进行了分析ꎬ 以帮助了解
虾青素研究的专利发展态势ꎬ 为国内相关研究利
用生物工程等方法开展天然虾青素研究以获取更
高价值的产品方面做好专利布局提供思路ꎮ
１　 数据来源与分析工具
德温特创新索引 (Ｄｅｒｗｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ Ｉｎｄｅｘꎬ
缩写为 ＤＩＩ) 是世界上最全面的国际专利信息数
据库ꎬ 收录来自全球 ４０ 多个专利机构 (涵盖 １００
多个国家) 的 １ ０００ 多万条基本发明专利ꎮ 因此ꎬ
本文采用德温特创新索引数据库ꎬ 以 Ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ∗
为主题词进行检索ꎬ 检索时间段为 － ２０１４ 年
(ＤＩＩ收录年)ꎬ 共检索到 １ ６１５ 条专利记录 (数
据检索日期为 ２０１３年 ２月 ８日)ꎮ 考虑到专利从
提交申请到公开有 １８ 个月的时滞ꎬ 以及 ＤＩＩ 数
据库数据收集及录入延迟的缘故ꎬ 因此 ２０１２ 和
２０１３年的专利分析仅作参考ꎮ
２　 虾青素专利计量分析
２􀆰 １　 国际专利申请年度变化趋势 (图 １)
２􀆰 １􀆰 １　 萌芽期 (１９８８ 年之前) 　 这段时期内ꎬ
每年的专利数量平均只有 １项ꎬ 最早的几项专利
(１９８０年以前) 是日本和瑞士的专利ꎬ 可见关于
虾青素应用的探索主要起源于这两个国家ꎮ 萌芽
期又有一半左右的专利为日本专利ꎬ 其余分布在
西欧和北美ꎮ 这个时期的专利主要涉及将虾青素
用作鱼类饲料以及食品的着色添加剂ꎬ 如罗氏
和日本协和发酵工业株式会的 ＤＥ２６５３８３８Ａ 和
ＪＰ５４０７０９９５Ａꎬ 另外还涉及虾青素的合成方法ꎬ
如罗氏申请的 ＥＰ５７４８Ａ和 ＥＰ５７４９Ａ等ꎮ
２􀆰 １􀆰 ２　 平稳增长期 (１９８９－２０００) 　 １９８９ 年后ꎬ
专利数量平稳增长ꎬ 平均每年新专利产生数量保
持在 １０~２０ 件ꎮ １９８９－２０００ 年间日本专利申请量
迅速增长ꎬ 尤其 １９９４－１９９６ 这三年ꎬ 日本专利申
请数量均超过 １０件ꎬ １９９５年为 ２０ 件ꎮ 日本的专
利申请量占据了这三年申请总量的绝大部分ꎮ 专
利除涵盖传统的着色添加剂和改善鱼肉色质的饲
料添加剂领域外ꎬ 开始向医用研究方向转移ꎬ 如
用作抗炎药的专利 ＪＰ７３００４２１Ａ等ꎮ
２􀆰 １􀆰 ３　 快速增长期 (２００１－２００９) 　 这一时期ꎬ
专利数量大幅度增加ꎬ 在日本专利继续保持高申
请量的同时ꎬ 从 ２００１年开始ꎬ 国际专利 (ＰＣＴ)
申请量从之前的每年不足 １０ 件增长为每年不少
于 ２０件ꎬ 年度 ＰＣＴ专利申请数量甚至还略微超
过了日本本国的专利申请数量ꎬ 说明专利权人开
始更加重视在全球范围寻求专利保护ꎮ ２００４ 年
以后ꎬ 之前每年专利申请量仅为个位数的美国和
韩国ꎬ 其专利申请量也开始增多ꎬ 而在这方面之
前几乎没有专利申请的中国也开始出现虾青素方
面的专利ꎬ 而且申请数量与同一时期的韩国专利
图 １　 虾青素国际专利申请年度变化情况
Ｆｉｇ􀆰 １　 Ｎｕｍｂｅｒ ｏｆ ｐａｔｅｎｔｓ ｏｎ Ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ ｆｒｏｍ １９７７－２０１３
２２２　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 植 物 分 类 与 资 源 学 报　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 第 ３７卷
相当ꎬ 略少于美国专利申请数量ꎮ 这段时期的研
究重点也逐步转向医用和护理保健ꎬ 尤其是皮肤
的治疗与保健 (如抗皱)ꎬ 代表性专利有富士胶
片株式会社的 ＷＯ２００９０７５３８３Ａ１等ꎮ
２􀆰 １􀆰 ４　 成熟期 (２０１０－现今) 　 这一时期的专利
申请量不再高速增长ꎬ ２０１０ 年与 ２０１２ 年的专利
申请量基本持平ꎬ ２０１１ 年的专利申请量还出现
了明显下滑ꎬ 说明虾青素在现有应用方向的研究
已处于成熟阶段ꎮ
２􀆰 ２　 专利技术生命周期分析
２００１年之前ꎬ 关于虾青素的专利申请数量
和申请人数量均处于较低水平ꎬ 平均每年的申请
数量不到 ３０件ꎬ 申请人数也不超过 ５０人ꎬ 说明
这个时期技术还没有特定的市场ꎬ 愿意投入的企
业不多ꎬ 发明专利多为简单的应用与原理性的基
础发明ꎮ ２００１ 年开始ꎬ 无论是专利数量还是申
请人数量都明显增多ꎬ 期间国际专利申请量也快
速增长ꎬ 专利数量急剧上升ꎬ 集中度降低ꎬ 技术
领域分布也越来越广ꎮ 至 ２００９ 年开始专利数量
的增长趋于平缓ꎬ 申请人数量也开始逐年减少ꎬ
说明此时已经进入了技术的成熟期 (图 ２)ꎮ
图 ２　 虾青素专利技术生命周期
Ｆｉｇ􀆰 ２　 Ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｌｉｆｅｃｙｃｌｅ ｏｆ Ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ
２􀆰 ３　 国际专利申请的技术布局
２􀆰 ３􀆰 １　 总体研究布局分析　 利用 Ｔｏｍｓｏｎ Ｉｎｎｏｖａ￣
ｔｉｏｎ对该研究领域的总体研究布局进行分析ꎬ 结
果如图 ３ꎮ 其中等高线表示专利文献聚类结果ꎬ
山峰表示聚类后出现频率高、 占有优势的主题词ꎻ
黑点代表专利文献簇ꎻ 实体 (如山峰、 黑点等)
图 ３　 虾青素总体研究技术领域布局
Ｆｉｇ􀆰 ３　 Ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ａｒｅａ ｏｆ Ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ
３２２２期　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 王春明等: 全球虾青素研究专利计量分析　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
间的距离表不同技术主题词件的相关性和渗透
性ꎬ 两者距离越近ꎬ 表示关系越密切ꎬ 渗透性越
深入ꎻ 图中文字是基于专利数据集的题名和摘要
进行聚类的结果ꎬ 颜色越紫越白的地方表示专利
数量越多越集中的研究领域ꎬ 绿色越浅表示专利
数量越少ꎬ 蓝色区域表示该方向鲜有专利ꎮ
　 　 从图 ３中可以看出ꎬ 虾青素应用最集中的两
个领域是鱼类饲料的添加剂和疾病治疗领域ꎬ 而
其他虾青素应用相对集中的区域也多为养殖与医
学领域ꎮ 医学领域主要集中在皮肤治疗与保健ꎬ
这与目前市场上销售大量含有虾青素的抗皱药品
和化妆品相对应ꎻ 基础研究领域ꎬ 主要集中在改
善工艺或寻找更合适的微生物来提高虾青素产量
上ꎬ 如改造红发夫酵母以生产虾青素以及与之相
关的微生物工程与核酸等ꎮ
２􀆰 ３􀆰 ２　 技术领域分析 　 虾青素研究主要集中在
Ａ６１Ｋ (医用、 牙科用或梳妆用的配制品)ꎬ Ａ２３Ｌ
(不包含在 Ａ２１Ｄ或 Ａ２３Ｂ 至 Ａ２３Ｊ 小类中的食品、
食料或非酒精饮料ꎻ 它们的制备或处理ꎬ 例如烹
调、 营养品质的改进、 物理处理)ꎬ Ａ６１Ｐ (化合
物或药物制剂的特定治疗活性)ꎬ Ｃ１２Ｐ (发酵或
使用酶的方法合成目标化合物或组合物或从外消
旋混合物中分离旋光异构体)ꎬ Ａ２３Ｋ (专门适用
于动物的喂养饲料ꎻ 其生产方法) 这五个小类
领域 (图 ４)ꎬ 这五个领域研究的专利数占据了
全部专利的 ５０％以上ꎮ 进一步细分发现ꎬ 虾青
素研究主要集中在 Ａ６１Ｋ￣０３１ / ００ (医用、 牙科用
或梳妆用的含有机有效成分的医药配制品)ꎬ
Ａ２３Ｌ￣００１ / ００ (不包含在 Ａ２１Ｄ或 Ａ２３Ｂ至 Ａ２３Ｊ小
类中的食品或食料ꎻ 它们的制备或处理)ꎬ Ａ２３Ｋ￣
００１ / ００ (专门适用于动物喂养的饲料)ꎬ Ｃ１２Ｐ￣
０２３ (发酵或使用酶的方法合成目标化合物或组
合物或从外消旋混合物中分离旋光异构体ꎬ 含有
共轭双键连接的至少含 １０ 个碳原子的不饱和侧
链的环己烯环的化合物的制备) 以及 Ａ６１Ｋ￣００８ /
００医用、 牙科用或梳妆用的化妆品或类似的梳
妆用配制品) (表 １)ꎮ 结合图 ３ 可知ꎬ 虾青素最
热门的技术领域即是用于皮肤的化妆医药用品、
动物 (尤其是鱼类) 饲料的添加剂以及利用微生
物工程和发酵工程生产虾青素的方法ꎮ
图 ４　 虾青素专利数最多的 ２０个大组的专利数百分比图
Ｆｉｇ􀆰 ４　 Ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ ｏｆ Ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ ｐａｔｅｎｔｓ
２􀆰 ４　 专利优先权受理国家 /地区 /组织分布
从优先权国家的分布情况可以看出ꎬ 日本为
最大的优先权受理国ꎬ 紧随其后的为美国和中
国ꎬ 这三个国家的优先权受理数量占了整个优先
权受理量的 ７０％ (图 ５)ꎮ
表 １　 虾青素国际专利技术布局 (基于 ＩＰＣ分类号)
Ｔａｂｌｅ １　 Ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ａｒｅａ ｏｆ Ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ ｐａｔｅｎｔｓ ｂａｓｅｄ ｏｎ ＩＰＣ
ＩＰＣ　 技术含义 Ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｃｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ 专利数量排名 Ｒａｎｋ
Ａ６１Ｋ　 医用、 牙科用或梳妆用的配制品 Ｐｒｅｐａｒａｔｉｏｎｓ ｆｏｒ ｍｅｄｉｃａｌꎬ ｄｅｎｔａｌꎬ ｏｒ ｔｏｉｌｅｔ ｐｕｒｐｏｓｅｓ １
Ａ２３Ｌ　 食品、 食料或非酒精饮料 Ｆｏｏｄｓꎬ ｆｏｏｄｓｔｕｆｆｓꎬ ｏｒ ｎｏｎ￣ａｌｃｏｈｏｌｉｃ ｂｅｖｅｒａｇｅｓ ２
Ａ６１Ｐ　 化合物或药物制剂的特定治疗活性Ｓｐｅｃｉｆｉｃ ｔｈｅｒａｐｅｕｔｉｃ ａｃｔｉｖｉｔｙ ｏｆ ｃｈｅｍｉｃａｌ ｃｏｍｐｏｕｎｄｓ ｏｒ ｍｅｄｉｃｉｎａｌ ｐｒｅｐａｒａｔｉｏｎｓ ３
Ｃ１２Ｐ　
发酵或使用酶的方法合成目标化合物或组合物或从外消旋混合物中分离旋光异构体
Ｆｅｒｍｅｎｔａｔｉｏｎ ｏｒ ｅｎｚｙｍｅ￣ｕｓｉｎｇ ｐｒｏｃｅｓｓｅｓ ｔｏ ｓｙｎｔｈｅｓｉｚｅ ａ ｄｅｓｉｒｅｄ ｃｈｅｍｉｃａｌ ｃｏｍｐｏｕｎｄ ｏｒ ｃｏｍｐｏｓｉｔｉｏｎ
ｏｒ ｔｏ ｓｅｐａｒａｔｅ ｏｐｔｉｃａｌ ｉｓｏｍｅｒｓ ｆｒｏｍ ａ ｒａｃｅｍｉｃ ｍｉｘｔｕｒｅ
４
Ａ２３Ｋ　 适用于动物的喂养饲料ꎻ 其生产方法Ａｎｉｍａｌ ｆｅｅｄｉｎｇ￣ｓｔｕｆｆｓꎻ ａｎｄ ｔｈｅ ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ ｔｏ ｐｒｏｄｕｃｅ ａｎｉｍａｌ ｆｅｅｄｉｎｇ￣ｓｔｕｆｆｓ ５
４２２　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 植 物 分 类 与 资 源 学 报　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 第 ３７卷
图 ５　 虾青素专利优先权受理国家 /地区 /组织分布
Ｆｉｇ􀆰 ５　 Ｔｈｅ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ ｏｆ ｐａｔｅｎｔ ｐｒｉｏｒｉｔｙ ｃｏｕｎｔｒｙꎬ
ｒｅｇｉｏｎ ｏｒ ｏｒｇａｎｉｓｍ ｏｆ Ａｓｔａｘａｎｔｈｉｎ ｐａｔｅｎｔｓ
２􀆰 ５　 申请专利保护地区分布
从专利公布的国家 /地区 /组织分布情况可以
看出 (图 ６)ꎬ ＰＣＴ国际专利的数量占了整个专利
数量的三分之一ꎬ 这与 ２０００年以后 ＰＣＴ申请数量
的急速增长有关ꎮ 日本作为最早研究虾青素的国
家之一ꎬ 专利数量排在了第二位ꎮ 中国 ２０００年后
成为专利申请大户ꎬ 公布数量排在了第三位ꎮ
２􀆰 ６　 专利申请人 /专利权人分布
虾青素专利前 ３０ 位申请人中仅有 ４ 位为个
人ꎬ 其余均为机构或企业ꎮ 其中申请数量大于 １０
的申请人中ꎬ 日本公司占了一半ꎬ 说明了日本企
业在虾青素研究领域的热情与主导地位ꎮ 申请数
量最多的 ５ 家公司分别为: 荷兰皇家帝斯曼集
团、 巴斯夫、 富士化学产业株式会社、 富士胶片
株式会社ꎬ 以及雅马哈发动机株式会社 (图 ７)ꎮ
图 ６　 专利公布国家 /地区 /组织分布情况
Ｆｉｇ􀆰 ６　 Ｔｈｅ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ ｏｆ ｐａｔｅｎｔ ｐｕｂｌｉｃａｔｉｏｎ
ｃｏｕｎｔｒｙ / ｒｅｇｉｏｎ / ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓ
图 ７　 专利数量 (申请量) 最多的 ３０位申请人专利申请数量情况
Ｆｉｇ􀆰 ７　 Ｔｏｐ ３０ ｐａｔｅｎｔ ｏｎｅｒｓ / ａｐｐｌｉｃａｎｔｓ ｗｉｔｈ ｈｉｇｈｅｓｔ ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ
１. ＤＳＭ ＩＰ ＡＳＳＥＴＳ ＢＶꎻ ２. ＢＡＳＦ ＳＥꎻ ３. ＦＵＪＩ ＫＡＧＡＫＵ ＫＯＧＹＯ ＫＫꎻ ４. ＦＵＪＩ ＦＩＬＭ ＣＯ ＬＴＤꎻ ５. ＹＡＭＡＨＡ ＭＯＴＯＲ ＣＯ ＬＴＤꎻ ６. ＮＥＳＴＥＣ ＳＡꎻ
７. ＤＵ ＰＯＮＴ ＤＥ ＮＥＭＯＵＲＳ ＆ ＣＯꎻ ８. ＫＯＳＥ ＫＫꎻ ９. ＴＯＳＯＨ ＣＯＲＰꎻ １０. ＨＯＦＦＭＡＮＮ ＬＡ ＲＯＣＨＥ ＆ ＣＯꎻ １１. ＫＡＮＥＫＡ ＣＯＲＰꎻ １２. ＮＩＰＰＯＮ
ＯＩＬ ＣＯ ＬＴＤꎻ １３. ＣＨＥＮＧ Ｑꎻ １４. ＨＥＮＫＥＬ ＆ ＣＯ ＡＧ ＫＧＡＡꎻ １５. ＳＵＮＴＯＲＹ ＬＴＤꎻ １６. ＴＡＯ Ｌꎻ １７. ＳＵＮ￣ＴＥＫ Ｊꎻ １８. ＡＳＴＡＣＡＲＯＴＥＮＥ ＡＢꎻ
１９. ＩＴＡＮＯ ＲＥＩＴＯ ＫＫꎻ ２０. ＳＵＮＧＥＮＥ ＧＭＢＨ ＆ ＣＯ ＫＧＡＡꎻ ２１. ＵＮＩＶ ＳＨＡＮＤＯＮＧ ＮＯＲＭＡＬꎻ ２２. ＵＳ ＮＵＴＲＡＣＥＵＴＩＣＡＬＳ ＤＢＡ ＶＡＬＥＮＳＡ
ＩＮＴ ＬＬＣꎻ ２３. ＣＡＲＤＡＸ ＰＨＡＲＭ ＩＮＣꎻ ２４. ＨＩＧＡＳＨＩＭＡＲＵ ＳＨＯＹＵ ＫＫꎻ ２５. ＫＹＯＷＡ ＨＡＫＫＯ ＫＯＧＹＯ ＫＫꎻ ２６. ＬＯＣＫＷＯＯＤ Ｓ Ｆꎻ
２７. ＵＮＩＬＥＶＥＲ ＰＬＣꎻ ２８. ＵＮＩＶ ＣＨＵＮＧ ＣＨＥＯＮＧ ＩＮＤ ＡＣＡＤ ＣＯＯＰ ＦＯＵＮＤＡＴꎻ ２９. ＵＮＩＶ ＫＯＲＥＡ ＩＮＤ ＆ ＡＣＡＤ ＣＯＯＰ ＦＯＵＮＤꎻ
３０. ＦＯＯＤ ＤＥＳＩＧＮ ＧＩＪＵＴＳＵ ＫＥＮＫＹＵ ＫＵＭＩＡＩ
５２２２期　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 王春明等: 全球虾青素研究专利计量分析　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
２􀆰 ７　 专利申请人 /专利权人活跃年代分析
如图 ８Ａ 所示ꎬ 申请数量前 １０ 位的申请人
中罗氏作为最早涉入虾青素研究领域的公司ꎬ 其
在最近 １０年竟没有一件专利申请ꎬ 而日本的高
丝化妆品有限公司申请量也不多 (８ 件)ꎬ 这两
家公司主要的申请时间集中在之前的五年间
(１９９９－２００３年)ꎮ 最近 １０ 年申请最多的三家公
司分别为荷兰皇家帝斯曼集团、 巴斯夫、 富士胶
片ꎮ 而总专利数量排名前三位的公司 (荷兰皇家
帝斯曼集团、 巴斯夫和富士化学产业株式会社)
在近 １０年申请数量较为平均ꎮ 其他一些公司则
在某一年或某些年申请了大量专利ꎬ 其余年份申
请数量并不突出ꎬ 如富士胶片的专利主要集中在
２００８和 ２００９年ꎬ 雅马哈发动机 ２００６年申请数量
较多ꎬ ＮＥＳＴＥＣ 在 ２０１２ 年专利数量较多ꎬ 东曹
株式会社专利集中在 ２００７年ꎮ
如图 ８Ｂ所示ꎬ 申请数量前 １０的申请人专利
申请集中在 ２００６－２００９年以及 ２０１２年ꎬ ２０１１年专
利申请总量减少ꎬ ２００６年雅马哈发动机成为当年
申请量最大的申请人ꎬ 申请数量约占总量的一半ꎬ
２０１０年的巴斯夫ꎬ ２０１１年的富士化学ꎬ ２０１２年的
ＮＥＳＴＥＣ也是当年专利申请量的主要申请人ꎮ
２􀆰 ８　 重要专利申请人合作关系分析
如图 ９所示ꎬ ＴＯＰ３０的申请人之间的合作并
不十分密切ꎬ 其中约一半的申请人是独立研发ꎮ
其中申请人个人与个人以及与机构的合作较多ꎬ
除 ＳＵＮ￣ＴＥＫ Ｊ 外ꎬ 其他的个人申请人均与其他
个人或者机构进行了合作ꎬ 如 ＴＡＯ Ｌ 和 ＣＨＥＮＧ
Ｑ的合作ꎬ 以及他们与杜邦公司的合作ꎮ 合作申
请的申请人有富士化学与瑞典的 ＡＳＴＡＣＡＲＯＴＥＮＥ
ＡＢ公司跨国合作、 日本三得利和高丝的国内合
作ꎮ 合作强度方面ꎬ 个人与公司之间的合作明显
比公司与公司间的合作密切ꎮ ＴＡＯ Ｌ、 ＣＨＥＮＧ Ｑ
与杜邦公司ꎬ ＬＯＣＫＷＯＯＤ Ｓ Ｆ与 ＣＡＤＡＸ药业的
合作比较密切ꎬ 其他合作关系 (均是公司与公司
合作) 则不是那么密切ꎮ
２􀆰 ９　 重要专利申请人同族专利指数分析
在专利申请数量前 ３０ 位的申请人中ꎬ 荷兰
皇家帝斯曼集团 (６􀆰 ２)ꎬ 罗氏 (８􀆰 ４)ꎬ 日本石油
(６􀆰 １)ꎬ 瑞典的 ＡＳＴＡＣＡＲＯＴＥＮＥ ＡＢ (８􀆰 １) 这几
个公司的同族专利指数均大于 ５ꎬ 同族专利指数
越大说明该公司在自身研究的方向上具有很好的
持续性 (图 １０)ꎮ 而专利项数越少说明研究点越
集中ꎬ 越多则说明研究越广泛ꎮ 可以看出 ＡＳＴＡ￣
ＣＡＲＯＴＥＮＥ ＡＢ是属于集中型ꎬ 罗氏和日本石油
株式会社属于中间型ꎬ 而帝斯曼则属于广泛型ꎮ
２􀆰 １０　 重要专利申请人的专利技术保护区域分析
如图 １１所示ꎬ 前 １０位申请人中 ５家日本公
司的专利保护 /指定国家为日本的数量明显多于
其他国家ꎬ 都大于 ４０％ꎬ 高丝化妆品有限公司
甚至有 ７０％的专利保护 /指定国都是本国日本ꎮ
欧洲的三家公司在全球的布局则比较平均 (尤其
是罗氏)ꎬ 没有任何一个国家的专利数量超过了
本公司全球专利总数量的 ２０％ꎮ 美国的两家公
司ꎬ ＮＥＳＴＥＣ ＳＡ 也呈现全球布局比较平均的局
面ꎬ 而杜邦保护的重点还是在本国ꎬ 有近 ４０％
的专利布局在美国ꎮ
２􀆰 １１　 重要机构研究技术布局分析
如图 １２ 所示ꎬ 专利申请量前 １０ 位的申请
人中ꎬ 杜邦和东曹的研究几乎全部集中在 Ｃ１２Ｐ
图 ８　 专利数量 (申请量) 前 １０位申请人最近 １０年的活跃情况
Ｆｉｇ􀆰 ８　 Ｎｕｍｂｅｒｓ ｏｆ ｐａｔｅｎｔｓ ｆｒｏｍ ｔｏｐ １０ ｐａｔｅｎｔ ｏｗｎｅｒｓ / ａｐｐｌｉｃａｎｔｓ ｉｎ ｍｏｓｔ ｒｅｃｅｎｔ １０ ｙｅａｒｓ
６２２　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 植 物 分 类 与 资 源 学 报　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 第 ３７卷
(发酵或使用酶的方法合成目标化合物或组合物
或从外消旋混合物中分离旋光异构体) 和 Ｃ１２Ｎ
(微生物或酶ꎻ 其组合物) 这两个领域ꎬ 说明两
家公司的关注重点几乎全部放在了利用微生物工
程生产虾青素方面ꎬ 对于其应用几乎毫无涉猎ꎮ
而其他的四家日本公司和 ＮＥＳＴＥＣ的研究领域主
要集中在了 Ａ６１Ｋ (医用、 牙科用或梳妆用的配
制品)ꎬ Ａ２３Ｌ (不包含在 Ａ２１Ｄ或 Ａ２３Ｂ至 Ａ２３Ｊ
图 ９　 专利数量 (申请量) 前 ３０位申请人合作关系图
Ｆｉｇ􀆰 ９　 Ｃｏｌｌａｂｏｒａｔｉｖｅ ｎｅｔｗｏｒｋ ａｍｏｎｇ ｔｈｅ ｔｏｐ ３０ ｐａｔｅｎｔ ａｐｐｌｉｃａｎｔｓ
７２２２期　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 王春明等: 全球虾青素研究专利计量分析　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
小类中的食品、 食料或非酒精饮料ꎻ 它们的制备
或处理ꎬ 例如烹调、 营养品质的改进、 物理处
理)ꎬ Ａ６１Ｐ (化合物或药物制剂的特定治疗活
性) 这三个领域ꎮ 它们的关注重点集中在虾青素
作为化妆品和饲料、 食品添加剂的应用方面ꎮ 其
他三家公司研究领域则比较广泛ꎮ
图 １０　 专利数量 (申请量) 前 ３０位申请人同族专利指数与专利项数对比图
Ｆｉｇ􀆰 １０　 Ｐａｔｅｎｔ ｆａｍｉｌｙ ｉｎｄｅｘ ａｎｄ ｎｕｍｂｅｒｓ ｏｆ ｐａｔｅｎｔ ａｍｏｎｇ ｔｏｐ ３０ ｐａｔｅｎｔ ｏｗｎｅｒｓ / ａｐｐｌｉｃａｎｔｓ
１. ＤＳＭ ＩＰ ＡＳＳＥＴＳ ＢＶꎻ ２. ＢＡＳＦ ＳＥꎻ ３. ＦＵＪＩ ＫＡＧＡＫＵ ＫＯＧＹＯ ＫＫꎻ ４. ＦＵＪＩ ＦＩＬＭ ＣＯ ＬＴＤꎻ ５. ＹＡＭＡＨＡ ＭＯＴＯＲ ＣＯ ＬＴＤꎻ ６. ＮＥＳＴＥＣ ＳＡꎻ
７. ＤＵ ＰＯＮＴ ＤＥ ＮＥＭＯＵＲＳ ＆ ＣＯꎻ ８. ＫＯＳＥ ＫＫꎻ ９. ＴＯＳＯＨ ＣＯＲＰꎻ １０. ＨＯＦＦＭＡＮＮ ＬＡ ＲＯＣＨＥ ＆ ＣＯꎻ １１. ＫＡＮＥＫＡ ＣＯＲＰꎻ １２. ＮＩＰＰＯＮ
ＯＩＬ ＣＯ ＬＴＤꎻ １３. ＣＨＥＮＧ Ｑꎻ １４. ＨＥＮＫＥＬ ＆ ＣＯ ＡＧ ＫＧＡＡꎻ １５. ＳＵＮＴＯＲＹ ＬＴＤꎻ １６. ＴＡＯ Ｌꎻ １７. ＳＵＮ￣ＴＥＫ Ｊꎻ １８. ＡＳＴＡＣＡＲＯＴＥＮＥ ＡＢꎻ
１９. ＩＴＡＮＯ ＲＥＩＴＯ ＫＫꎻ ２０. ＳＵＮＧＥＮＥ ＧＭＢＨ ＆ ＣＯ ＫＧＡＡꎻ ２１. ＵＮＩＶ ＳＨＡＮＤＯＮＧ ＮＯＲＭＡＬꎻ ２２. ＵＳ ＮＵＴＲＡＣＥＵＴＩＣＡＬＳ ＤＢＡ ＶＡＬＥＮＳＡ
ＩＮＴ ＬＬＣꎻ ２３. ＣＡＲＤＡＸ ＰＨＡＲＭ ＩＮＣꎻ ２４. ＨＩＧＡＳＨＩＭＡＲＵ ＳＨＯＹＵ ＫＫꎻ ２５. ＫＹＯＷＡ ＨＡＫＫＯ ＫＯＧＹＯ ＫＫꎻ ２６. ＬＯＣＫＷＯＯＤ Ｓ Ｆꎻ
２７. ＵＮＩＬＥＶＥＲ ＰＬＣꎻ ２８. ＵＮＩＶ ＣＨＵＮＧ ＣＨＥＯＮＧ ＩＮＤ ＡＣＡＤ ＣＯＯＰ ＦＯＵＮＤＡＴꎻ ２９. ＵＮＩＶ ＫＯＲＥＡ ＩＮＤ ＆ ＡＣＡＤ ＣＯＯＰ ＦＯＵＮＤꎻ
３０. ＦＯＯＤ ＤＥＳＩＧＮ ＧＩＪＵＴＳＵ ＫＥＮＫＹＵ ＫＵＭＩＡＩ
图 １１　 专利数量 (申请量) 前 １０位申请人保护各
国家 /地区专利数量百分比图
Ｆｉｇ􀆰 １１　 Ｐｅｒｃｅｎｔａｇｅ ｏｆ ｐａｔｅｎｔｓ ｆｒｏｍ ｔｏｐ １０ ｐａｔｅｎｔ ｏｗｎｅｒｓ /
ａｐｐｌｉｃａｎｔｓ ｉｎ ｔｈｅｉｒ ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ / ｒｅｇｉｏｎｓ
图 １２　 专利数量 (申请量) 前 １０位申请人在专利数量
最多的 １０个 ＩＰＣ小类中的专利分布情况
Ｆｉｇ􀆰 １２　 Ｐａｔｅｎｔ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ ｉｎ ｔｏｐ １０ ＩＰＣ ｃａｔｅｇｏｒｉｅｓ ａｍｏｎｇ
ｔｏｐ １０ ｐａｔｅｎｔ ｏｗｎｅｒｓ / ａｐｐｌｉｃａｎｔｓ
１. ＤＳＭ ＩＰ ＡＳＳＥＴＳ ＢＶꎻ ２. ＢＡＳＦ ＳＥꎻ ３. ＦＵＪＩ ＫＡＧＡＫＵ ＫＯＧＹＯ ＫＫꎻ ４. ＦＵＪＩ ＦＩＬＭ ＣＯ ＬＴＤꎻ ５. ＹＡＭＡＨＡ ＭＯＴＯＲ ＣＯ ＬＴＤꎻ
６. ＮＥＳＴＥＣ ＳＡꎻ ７. ＤＵ ＰＯＮＴ ＤＥ ＮＥＭＯＵＲＳ ＆ ＣＯꎻ ８. ＫＯＳＥ ＫＫꎻ ９. ＴＯＳＯＨ ＣＯＲＰꎻ １０. ＨＯＦＦＭＡＮＮ ＬＡ ＲＯＣＨＥ ＆ ＣＯ
８２２　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 植 物 分 类 与 资 源 学 报　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 第 ３７卷
２􀆰 １２　 专利申请人的研究主题关联性分析
如图 １３所示ꎬ 以 ＩＰＣ分类号大组类别关联ꎬ
有超过三分之二的申请人的研究主题相互之间有
关ꎮ 其中杜邦公司与两名个人由合作关系图可知
他们有较强的合作关系ꎬ 更具专利内容ꎬ 他们三
者的研究主要集中与虾青素生产有关的核酸领
域ꎮ 而另一个独立三角中三者的研究领域则主要
集中在了虾青素用于抗皱、 抗皮肤老化的应用领
图 １３　 专利数量 (申请量) 前 ３０位申请人研究领域相关性示意图
Ｆｉｇ􀆰 １３　 Ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ ｏｆ ｔｈｅ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｆｉｅｌｄｓ ａｍｏｎｇ ｔｏｐ ３０ ｐａｔｅｎｔ ｏｗｎｅｒｓ / ａｐｐｌｉｃａｎｔｓ
９２２２期　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 王春明等: 全球虾青素研究专利计量分析　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
域ꎮ 而中间数十家公司的研究领域相关性则比较
复杂ꎬ 其上部三角中的三家公司因其研究都主要
集中在 Ａ６１Ｋ￣０３１ / ００ (医用、 牙科用或梳妆用的
含有机有效成分的医药配制品) 和 Ａ６１Ｐ￣０２９ (非
中枢性止痛剂ꎬ 退热药或抗炎剂ꎬ 例如抗风湿
药ꎻ 非甾体抗炎药) 这两个大组而相互关联ꎬ 可
知他们相互关联是因为他们在医药、 化妆品领域
的研究而关联ꎮ 下方三角的三家公司则因为研究
领域主要集中在 Ａ２３Ｌ￣００１ (不包含在 Ａ２１Ｄ 或
Ａ２３Ｂ至 Ａ２３Ｊ 小类中的食品或食料ꎻ 它们的制
备或处理) 因这个大组相互关联ꎬ 可知他们是因
为在食品、 饲料添加剂方面的研究而相互关联ꎮ
２􀆰 １３　 核心专利分析
如表 ２所示ꎬ 被引用次数多于 ８０ 次的四篇
专利ꎬ 有三篇是属于 Ａ６１Ｋ这个领域ꎬ 可见全球
研究人员对虾青素在医药和化妆品领域应用的重
视ꎮ 而另一篇罗氏的专利则是有关有机合成方法
的改进ꎬ 属于虾青素生产领域的专利ꎮ
图 １４的 Ａ－Ｄ依次为被引次数前四的的专利
的被引用情况ꎬ 可知排位第四的 ＢＩＯＤＥＲＭ ＲＥＳ
的 ＴＯＰＩＣＡＬ ＤＥＬＩＶＥＲＹ ＳＹＳＴＥＭ ＦＯＲ ＣＯＳＭＥＴＩＣ
ＡＮＤ ＰＨＡＲＭＡＣＥＵＴＩＣＡＬ ＡＧＥＮＴＳ受到了相当广
泛的关注 (图 １４: Ｄ)ꎬ 而另外三篇专利则有一
家或几家公司对它们兴趣浓厚ꎮ 如图 １４Ａ 所示ꎬ
第一篇专利最主要被巴斯夫引用 (２８ 次ꎬ 占了
引用总数的近四分之一)ꎬ 其实是帝斯曼和百特
公司 (Ｂａｘｔｅｒ) 等ꎮ 第二篇专利最主要被 ＩＢＳ ＢＩ￣
ＯＳＩＣＥＮＥＳ ＩＮＣ 引用ꎬ 占了总被引次数的近一
半ꎬ 其次是帝斯曼ꎬ 占了约五分之一ꎮ 第三篇专
利有一大半的被引次数是由日本的钟渊化学工业
(ＫＡＮＥＫＡ ＣＯ) 贡献的ꎬ 可见其对第三篇专利的
重视ꎮ
表 ２　 被引次数前十的专利基本信息
Ｔａｂｌｅ ２　 Ｔｈｅ ｔｏｐ １０ ｃｉｔｅｄ ｐａｔｅｎｔｓ
专利权人 /申请人 标题 Ｔｉｔｌｅ 公开号 ＩＰＣ 被引次数
ＤＡＮＯＣＨＥＭＯ ＡＳ
Ｐｒｏｃｅｓｓ ｏｆ ｐｒｅｐａｒｉｎｇ ａ ｗａｔｅｒ ｄｉｓｐｅｒｓｉｂｌｅ ｈｙｄｒｏｐｈｏ￣
ｂｉｃ ｏｒ ａｅｒｏｐｈｉｌｉｃ ｓｏｌｉｄ
ＷＯ１９９１００６２９２Ａ１ Ａ６１Ｋ ９ / １４ １１７
ＲＯＣＨＥ ＶＩＴＡＭＩＮＳ ＡＧ Ｉｍｐｒｏｖｅｄ ｉｓｏｐｒｅｎｏｉｄ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ＷＯ２００２０９９０９５Ａ２ Ｃ１２Ｎ １５ / ０９ ８５
ＣＨＯＰＲＡ ＲＡＪ Ｋ
Ｒｅｄｕｃｅｄ ｆｏｒｍ ｏｆ ｃｏｅｎｚｙｍｅ ｑ ｉｎ ｈｉｇｈ ｂｉｏａｖａｉｌａｂｉｌｉｔｙ
ｓｔａｂｌｅ ｄｏｓａｇｅ ｆｏｒｍｓ ａｎｄ ｒｅｌａｔｅｄ ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ
ＷＯ２００１０５２８２２Ａ１ Ａ６１Ｋ ９ / ００ ８４
ＢＩＯＤＥＲＭ ＲＥＳ
Ｔｏｐｉｃａｌ ｄｅｌｉｖｅｒｙ ｓｙｓｔｅｍ ｆｏｒ ｃｏｓｍｅｔｉｃ ａｎｄ ｐｈａｒｍａ￣
ｃｅｕｔｉｃａｌ ａｇｅｎｔｓ
ＵＳ２００６０１１０４１５Ａ１ Ａ６１Ｋ ８ / ３７ ８３
ＣＡＬＧＥＮＥ ＩＮＣ
Ｍｅｔｈｏｄｓ ｆｏｒ ｐｒｏｄｕｃｉｎｇ ｃａｒｏｔｅｎｏｉｄ ｃｏｍｐｏｕｎｄｓ ａｎｄ
ｓｐｅｃｉａｌｉｔｙ ｏｉｌｓ ｉｎ ｐｌａｎｔ ｓｅｅｄｓ
ＷＯ１９９８００６８６２Ａ１ Ａ０１Ｈ ５ / ００ ６７
ＡＵＲＯＲＡ ＢＩＯＦＵＥＬＳ ＩＮＣ
Ｍｅｔｈｏｄｓ ａｎｄ ｃｏｍｐｏｓｉｔｉｏｎｓ ｆｏｒ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ａｎｄ ｐｕｒｉ￣
ｆｉｃａｔｉｏｎ ｏｆ ｂｉｏｆｕｅｌ ｆｒｏｍ ｐｌａｎｔｓ ａｎｄ ｍｉｃｒｏａｌｇａｅ
ＷＯ２００８０６０５７１Ａ２ Ｃ１１Ｂ １ / １２ ６４
ＣＡＬＧＥＮＥ ＬＬＣ
Ｍｅｔｈｏｄｓ ｆｏｒ ｐｒｏｄｕｃｉｎｇ ｃａｒｏｔｅｎｏｉｄ ｃｏｍｐｏｕｎｄｓꎬ ａｎｄ
ｓｐｅｃｉａｌｉｔｙ ｏｉｌｓ ｉｎ ｐｌａｎｔ ｓｅｅｄｓ
ＷＯ１９９９００７８６７Ａ１ Ａ０１Ｈ ５ / ００ ６３
ＧＩＳＴ ＢＲＯＣＡＤＥＳ ＮＶ Ｍｅｔｈｏｄ ｆｏｒ ｔｈｅ ｐｒｅｐａｒａｔｉｏｎ ｏｆ ｆｅｅｄ ｐｅｌｌｅｔｓ ＷＯ１９９３０１４６４５Ａ１ Ａ２３Ｋ １ / ００ ５８
ＰＥＴＲＯＡＬＧＡＥ ＬＬＣ
Ａｄｖａｎｃｅｄ ａｌｇａｌ ｐｈｏｔｏｓｙｎｔｈｅｓｉｓ￣ｄｒｉｖｅｎ ｂｉｏｒｅｍｅｄｉ￣
ａｔｉｏｎ ｃｏｕｐｌｅｄ ｗｉｔｈ ｒｅｎｅｗａｂｌｅ ｂｉｏｍａｓｓ ａｎｄ ｂｉｏｅｎｅｒ￣
ｇｙ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ
ＷＯ２００８１４４５８３Ａ１ Ａ０１Ｇ ７ / ００ ５５
ＧＵＰＴＡ Ｓ Ｋ Ｓｋｉｎ ｆｉｒｍｉｎｇ ａｎｔｉ￣ａｇｉｎｇ ｃｏｓｍｅｔｉｃ ｍａｓｋ ｃｏｍｐｏｓｉｔｉｏｎｓ ＵＳ２００４０１６１４３５Ａ１ Ａ６１Ｋ ８ / ０２ ５４
０３２　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 植 物 分 类 与 资 源 学 报　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 第 ３７卷
图 １４　 被引次数前 ４ (大于 ８０次) 的专利的引证关系 (被引)
Ｆｉｇ􀆰 １４　 Ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ ｏｆ ｐａｔｅｎｔｓ ｆｏｒ ｔｈｅ ｔｏｐ ４ ｃｉｔｉｅｄ ｐａｔｅｎｔｓ
１３２２期　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 王春明等: 全球虾青素研究专利计量分析　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 如图 １５所示ꎬ 第一篇专利和第三篇专利他们
每年被引次数比较平均ꎬ 而第二篇和第四篇专利在
刚公开的几年中引用次数并不多ꎬ 但是很快就被大
量应用ꎬ 尤其是近五年来ꎬ 每年的被引次数都超过
了 １０ 次ꎮ 四篇专利的每年平均被引次数分别为
５􀆰 ６ꎬ ８􀆰 ５ꎬ ７􀆰 ５ꎬ １１􀆰 ９ꎮ 从平均次数来看ꎬ 第四篇专
利其实更受关注ꎬ 尤其是近 ５年以来ꎮ 结合图 １４
所述情况ꎬ 第四篇专利被更多的人所关注ꎬ 而不
是被一两家大企业所关注ꎬ 所以第四篇专利在虾
青素的医药、 化妆品应用领域更具有代表性ꎮ
图 １５　 被引次数前 ４ (大于 ８０次) 的专利每年被引次数情况
Ｆｉｇ􀆰 １５　 Ｃｉｔａｔｉｏｎｓ ｏｆ ｐａｔｅｎｔｓ ｐｅｒ ｙｅａｒ ｆｏｒ ｔｈｅ ｔｏｐ ４ ｐａｔｅｎｔｓ
〔参　 考　 文　 献〕
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２３２　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 植 物 分 类 与 资 源 学 报　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 第 ３７卷